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Revisionssichere Portfolio-Kontrolle


Depotbank- und Fondsgeschäft überwachen: Die französische Bank Caceis setzt Aquin als globale Compliance-Lösung ein
"Mig21" prüft und verwaltet gesetzliche, vertragliche und interne Anlagerestriktionen für Portfolios sowie Sondervermögen


(22.02.07) - Mit der französischen Caceis-Gruppe hat sich ein weiterer Global Player der Investment-Management-Branche Anfang 2007 für das "Mig21"-System von Aquin Components entschieden. Damit baut der Frankfurter Spezialsoftware-Anbieter für das Investment Management seine Marktposition auch in Frankreich weiter aus.

Mit der Compliance-Lösung von Aquin ist die weltweit tätige Caceis-Gruppe in der Lage, ihr Depotbank- und Fondsverwaltungsgeschäft zu überwachen. Mig21 prüft und verwaltet gesetzliche, vertragliche und interne Anlagerestriktionen für Portfolios sowie Sondervermögen und erfüllt damit die spezifischen Anforderungen von Depotbanken und Fondsadministratoren.

Caceis setzt die Compliance-Lösung weltweit ein und erstellt damit zudem detaillierte Auswertungen, die den Kunden über Online-Portale zur Verfügung gestellt werden. Durch eine flexible so genannte "Regel-Engine" sowie leistungsfähige Werkzeuge für die Analyse und das Management von Daten und Regelverletzungen gewährleistet Mig21 jederzeit eine revisionssichere und durchgängige Kontrolle des gesamten Investmentprozesses.

"Die Entscheidung für Aquin ermöglicht uns die gemeinsame Nutzung von IT-Ressourcen für mehrere Geschäftsbereiche", erläutert Dominique Pennelier, weltweiter IT-Chef von Caceis. "Gleichzeitig stellen wir die lückenlose Risikoüberwachung und Kontrolle unserer Investmentprozesse sicher."

Caceis ist einer der führenden Finanzdienstleister in Europa. Zu den Kunden gehören sowohl institutionelle Investoren als auch Asset-Management-Gesellschaften und große Kapitalgesellschaften. Die Bank unterhält zahlreiche Niederlassungen in Europa und bietet sowohl Dienstleistungen für Depotbanken, Fondsadministration und Corporate Trust an. Die Mig21-Lösung wird von Kapitalanlagegesellschaften, Depotbanken, Fondsverwaltungen, Hedge Fonds und Versicherungen eingesetzt. (Aquin: ra)

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Meldungen: Invests

  • Initiativen zur Betrugsbekämpfung

    TigerGraph hat bekanntgegeben, dass einige Finanzdienstleistungsunternehmen sich für TigerGraph entschieden haben, um ihre Bemühungen zur Aufdeckung von Betrugsfällen und zur Bewertung von Kreditrisiken zu verstärken. Tatsächlich nutzen laut TigerGraph vier der fünf größten globalen Banken und der weltweit größte Anbieter von Zahlungskarten TigerGraph für ihre Initiativen zur Betrugsbekämpfung. Diese führenden Banken und andere Finanzinstitute nehmen für ihre wichtigsten Aufgaben die Graphanalyseplattform von TigerGraph in Anspruch, da die Technologie speziell für das Verknüpfen, Analysieren und Berechnen von ML- (maschinelles Lernen) und KI-Algorithmen und das Analysieren komplexer Daten entwickelt wurde.

  • Vermeidung von Geldwäsche

    Blockbid, Handelsplattform für Kryptowährungen, hat sich für den Einsatz einer kombinierten Lösung entschieden, die von LexisNexis Risk Solutions und ThreatMetrix, Mitglied der RELX Group, zur Verfügung gestellt wird. Mit diesen Services erweitert Blockbid seine Maßnahmen zur Betrugsprävention und Legitimationsprüfung (Know Your Customer; KYC), um seinen Anwendern ein Höchstmaß an Sicherheit bieten zu können und als einer der ersten Marktplätze freiwillig die strengen globalen Anforderungen zur Vermeidung von Geldwäsche zu erfüllen. Blockbid, das unter dem Motto "Trade with Confidence" agiert, verfolgt das Ziel, sich im weltweiten Markt als sicherste Börse für den Handel mit Kryptowährungen zu positionieren.

  • Risiken in der Lieferkette

    Das Stuttgarter Softwareunternehmen AEB hat eine Partnerschaftsvereinbarung mit dem weltweit tätigen Medienhaus Dow Jones abgeschlossen. Die Vereinbarung ermöglicht es den Kunden von AEB, Inhaltspakete von Dow Jones Risk & Compliance in ihre Lösungen zum Screening von Sanktionslisten zu integrieren. Dadurch können sie sich noch besser als bisher vor Verstößen gegen verschiedene Embargovorschriften schützen. Weitere Inhalte von Dow Jones helfen den Nutzern der AEB-Lösungen beispielsweise bei der Einhaltung von Antikorruptions- und Geldwäschevorschriften sowie der Vermeidung von Reputationsschäden.

  • Umsetzung geltender Compliance-Bestimmungen

    Amber Road, Anbieterin von Global Trade Management (GTM)-Lösungen, hat Geodis als Kunden gewonnen. Das zu SCNF Logistics gehörende Unternehmen nutzt künftig die Amber Road-Lösung "Export On-Demand" zur Überprüfung ihrer Geschäftspartner. Ziel ist die lückenlose Compliance mit weltweiten Sanktions- und Embargolisten. Als einer der größten Transport- und Logistikprovider Europas legt Geodis höchsten Wert auf die Umsetzung geltender Compliance-Bestimmungen. Bis jetzt erfolgte das Screening von Kunden, Partnern und Transaktionen allerdings getrennt in jeder der fünf Geschäftssparten des global tätigen Unternehmens. Nur die Zollabteilung der Gruppe hatte einen gewissen Überblick. Als Teil seiner kontinuierlichen Verbesserung und Effizienzsteigerung suchte Geodis nach einem Weg, diese Prozesse zu automatisieren und zu zentralisieren.

  • Compliance-Vorschriften einhalten

    AxiomSL, Anbieterin von aufsichtsrechtlichen Meldewesen- und Riskomanagementlösungen, wurde von der Commerzbank, der zweitgrößten Bank Deutschlands, dafür ausgewählt, den SEC 15c3-1 sowie andere behördliche Aufträge zu liefern, wie beispielsweise den Financial and Operational Combined Uniform Single (FOCUS), den Treasury International Capital (TIC), die außerbilanzielle Berichterstattung (OBS) und weitere Meldungen basierend auf amerikanischen Handelsinstituten. Die Bank entschied sich aufgrund ihres Umgangs mit komplexen Dateninfrastrukturen und ihrer Automatisierung der Anforderungen an das aufsichtsrechtliche Meldewesen auf einer Plattform, für die Einbindung der integrierten Plattform von AxiomSL.