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Compliance-Vorschriften einhalten


Finanzmarkt-Compliance: Commerzbank wählt die strategische Plattform von AxiomSL für ihre SEC 15c3-1 und andere Handelsinstitut-Meldungen
Amerikanische Handelsinstitute suchen nach Wegen, mit dem strengeren Regiment für Compliance-Vorschriften mitzuhalten

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AxiomSL, Anbieterin von aufsichtsrechtlichen Meldewesen- und Riskomanagementlösungen, wurde von der Commerzbank, der zweitgrößten Bank Deutschlands, dafür ausgewählt, den SEC 15c3-1 sowie andere behördliche Aufträge zu liefern, wie beispielsweise den Financial and Operational Combined Uniform Single (FOCUS), den Treasury International Capital (TIC), die außerbilanzielle Berichterstattung (OBS) und weitere Meldungen basierend auf amerikanischen Handelsinstituten. Die Bank entschied sich aufgrund ihres Umgangs mit komplexen Dateninfrastrukturen und ihrer Automatisierung der Anforderungen an das aufsichtsrechtliche Meldewesen auf einer Plattform, für die Einbindung der integrierten Plattform von AxiomSL.

Amerikanische Handelsinstitute suchen nach Wegen, mit dem strengeren Regiment für Compliance-Vorschriften mitzuhalten, das unzählige Vorschriften wie die SEC Rule 17a-5 enthält, welche die Prüfung und Unterschrift vom Wirtschaftsprüfer für Rechnungen erfordert, die unter anderem mit der Uniform Net Capital Rule (15c3-1) und der Customer Protection Rule (15c3-3) übereinstimmen müssen. Firmen setzen sich derzeit mit Altsystemen auseinander, die mit manuellen Tabellen zur Unterstützung ihrer Meldeprozesse gefüllt sind.

Zusätzlich dazu tendieren Compliance-Anforderungen zunehmend von einer Datenerfassung und -analyse nach dem Handel zu einer zeitnäheren Analyse und Berichterstattung. Dieser Wandel verstärkte den Bedarf an Handelsinstituten, um die Datenmanagementplattformen neu einzuschätzen, damit diese die vorgeschriebene Einbindung strukturierter und unstrukturierter Datensätze für die Anforderungen an das aufsichtsrechtliche Meldewesen erfüllen.

Die strategische Plattform von AxiomSL sorgt für mehr Stabilität bei der Einhaltung von Branchenvorschriften und bietet die erforderliche Skalierbarkeit zur Erfüllung zahlreicher regulatorischer Meldeauflagen mit einer noch größeren Leistungsfähigkeit und Genauigkeit bei gleichzeitig umfassender Transparenz und Kontrolle.

Diese vom Benutzer konfigurierbare Plattform bietet eine regelbasierte Flexibilität anhand visueller Geschäftsregeln, dank der Geschäftsanalytiker die Berichterstattungslogik ohne das Bedürfnis traditioneller Programmierfähigkeiten konfigurieren können. Außerdem verbindet sich die Plattform von AxiomSL mit den bestehenden Datenquellen der Commerzbank, ohne die Daten umwandeln zu müssen, und automatisiert Workflows für Millionen an Datenreihen für Transaktionen, die in Tages-, tägliche, monatliche, vierteljährliche und jährliche Berichte verarbeitet werden sollen, um sich schnell den regulatorischen Anforderungen anzupassen. (Axiom: ra)

eingetragen: 03.09.16
Home & Newsletterlauf: 14.10.16

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Meldungen: Markt / Hintergrund

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