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Compliance-Gemeinschaft & Finanzkriminalität

Die lokale Präsenz der Anti-Geldwäsche-Organisation Acams erfüllt den Ruf nach spezialisierter Ausbildung und Vernetzung im Bereich AML/CTF
Für Europa und Deutschland sind gerade Sanktionsregulierungen ein höchst relevantes Thema aufgrund der umfangreichen Handelsbeziehungen mit Russland und des strengen Sanktionssystems, das Bußgelder, Strafverfolgung und Freiheitsstrafen einschließt

(22.12.15) - Die Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (Acams), eine internationale Vereinigung zur Bekämpfung von Geldwäsche, startete offiziell in der Frankfurter School of Finance and Management ihr Deutschland Chapter offiziell. Den Auftakt der AML (Anti-Money Laundering) /CTF (Counter Terrorism Financing) Networking-Veranstaltung bildet eine Grundsatzrede von Dr. Ulrich Goeres, dem Global Head von Anti-Geldwäsche und Financial Crime bei der Deutsche Bank AG, über die Entwicklung der Anti-Geldwäsche-Ausbildung und bewährte Methoden. Die Teilnehmer erwartet auch eine Präsentation von Markus Schulz, CAMS, Mitglied des Acams-Beirats und Global Head of AML Policy and Controls bei der Standard Chartered Bank, über die Bedeutung von Vernetzung, Zertifizierung und Kooperation zwischen den öffentlichen und privaten Bereichen.

Acams Chapter bilden ein wichtiges regionales Peer-Learning-Netzwerk für AML-Fachleute, um Erkenntnisse und Ideen auszutauschen und gemeinsam Lösungen für lokale Herausforderungen zu finden. Der Start des Acams Deutschland Chapters kennzeichnet einen wichtigen Meilenstein für die Organisation, deren Mitgliederzahl in der Region rapide wächst und die weltweit bereits fast 32.000 Mitglieder zählt. Damit hat Acams die Voraussetzungen geschaffen, um auch lokalisierte Schulungen in Deutsch anzubieten.

Eine der ersten Veranstaltungen wird ein ganztägiges Seminar zum Thema Sanktionen am 1. März 2016 in Frankfurt sein. Außerdem wird das Acams Deutschland Chapter eng mit dem lokalen Chapter der ACFE (Association of Certified Fraud Examiners) zusammenarbeiten, um deutschsprachige Einführungskurse zu den Themen Anti-Geldwäsche (AML) und Betrug anzubieten.

In Anbetracht der wichtigen Rolle, die die Sanctions Compliance bei der Geldwäschebekämpfung in Deutschland spielt, freut sich Acams sehr, dass Naidira Alemova-Goeres, eine namhafte Sanktionsexpertin und EMEA-Partner im Bereich der Fraud Investigation & Dispute Services bei EY, im Beirat des Acams Deutschland Chapters vertreten sein wird.

Alemova-Goeres betont: "Für Europa und Deutschland sind gerade Sanktionsregulierungen ein höchst relevantes Thema aufgrund der umfangreichen Handelsbeziehungen mit Russland und des strengen Sanktionssystems, das Bußgelder, Strafverfolgung und Freiheitsstrafen einschließt. Es ist deshalb für deutsche Unternehmen unerlässlich, bezüglich der sich kontinuierlich ändernden EU-Sanktionen stets auf dem Laufenden zu sein, um sowohl diese einzuhalten als auch den unnötigen Verlust von Geschäft in einem äußerst wettbewerbsbestimmten globalen Markt zu vermeiden."

Die Position des Co-Chair des Acams Deutschland Chapters werden Alexander Bogensperger, CAMS, Global Anti-Money Laundering Coordinator von Allianz SE, und Holger Pauco-Dirscherl, CAMS, Head of Financial Crime und Director bei der UBS Deutschland AG, übernehmen.

Alexander Bogensperger sagt: "Durch meine Einbindung bei Acams in den vergangenen Jahren freut es mich sehr, den offiziellen Beginn des Deutschland Chapters mitzuerleben. Es gibt eine Vielzahl von Organisationen, die Trainings im Bereich Anti-Geldwäsche in Deutschland anbieten, aber keine hat die globale Präsenz von Acams, verbunden mit dem gleichzeitigen Verständnis für lokale Themen und Sachverhalte. Dies ist besonders erforderlich für deutsche Experten, die in einer international agierenden Organisation in Deutschland arbeiten und für den Aufbau und die Umsetzung von Anti-Geldwäsche-Kontrollen verantwortlich sind."

Angela Salter, Acams Head of Europe, erklärt: "Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sind globale Themen, und der Austausch von Fallbeispielen, Erkenntnissen und Erfahrungen zwischen Anti-Geldwäsche-Spezialisten, Terrorismusfinanzierungs-Experten und den Strafverfolgungsbehörden ist ein äußerst wichtiger Aspekt um sicherzustellen, dass die Compliance-Gemeinschaft der Finanzkriminalität einen Schritt voraus ist. Das Acams Deutschland Chapter bietet ein Forum für Fachleute, um genau das zu erreichen und sich gegenseitig sehr effektiv zu unterstützen." (Acams: ra)

Acams: Kontakt und Steckbrief

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Ein Arbeitnehmer, der mehreren Betrieben desselben Unternehmens angehört, hat bei der Wahl des Betriebsrats in sämtlichen dieser Betriebe das aktive Wahlrecht. Das gilt auch für Führungskräfte in Unternehmen mit einer unternehmensinternen Matrix-Struktur.
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Cloud-basierte Software für Personalverwaltung
Ein Arbeitnehmer kann einen Anspruch auf Schadenersatz wegen einer Verletzung der Datenschutz-Grundverordnung haben, wenn der Arbeitgeber personenbezogene Echtdaten innerhalb des Konzerns an eine andere Gesellschaft überträgt, um die Cloud-basierte Software für Personalverwaltung "Workday" zu testen.

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Internationale Konzerne stehen beim Aufbau rechtssicherer und zugleich effizienter Hinweisgebersysteme vor komplexen Herausforderungen - etwa durch divergieren- de Rechtsordnungen, kulturelle Unterschiede oder limitiert verfügbare Ressourcen. Künstliche Intelligenz (KI) kann in diesem Kontext substanzielle Effizienzgewinne ermöglichen, sei es bei der Analyse großer Datenmengen, der Priorisierung von Hinweisen oder in der Begleitung interner Untersuchungen.

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Mit dem Ende Februar veröffentlichten Entwurf zur Omnibus-Richtlinie will die EU-Kommission die gerade erst kodifizierten Pflichten zur Transparenz der Unternehmen im Bereich Nachhaltigkeit wieder deutlich reduzieren, um die Unternehmen von Bürokratie zu entlasten. In den vergangenen Heften haben wir in der ZRFC immer wieder über die Entwicklungen berichtet. In diesem Beitrag stellen wir kompakt die Änderungsvorschläge der EU-Kommission zum Bürokratieabbau vor.
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Das LAG Niedersachsen konkretisiert mit seinem Urteil vom 11. November 2024 die Voraussetzungen für den Schutz durch das Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG). Nur wer den vorgeschriebenen Meldeweg einhält, kann sich auf das Gesetz berufen. Ein Urteil mit weitreichenden Folgen für das Verständnis des HinSchG in der Unternehmenspraxis.

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Rechnungslegung & Nachhaltigkeit
Seit der Veröffentlichung des "Omnibus package on Sustainability" herrscht große Verunsicherung aufseiten europäischer Unternehmen: Die Zukunft der Nachhaltigkeitsberichterstattung - und daran knüpfend der "Sustainable Corporate Governance" - ist zeitlich erneut in die Ferne gerückt und hinsichtlich ihrer inhaltlichen Ausgestaltung mit zahlreichen Fragezeichen verbunden. Vor diesem Hintergrund müssen Unternehmen dennoch Entscheidungen dazu treffen, wie sie sich positionieren und welche Schritte sie zur Weiterentwicklung ihres Rechnungswesens setzen wollen.
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DORA-Basispapier
In den ersten drei Teilen dieses Beitrags haben wir einen generellen Überblick über die DORA-Basisverordnung, die speziellen technischen Standards sowie Details zu den Inhalten des Kapitels II (IKT-Risikomanagement), des Kapitels III (Behandlung, Klassifizierung und Berichterstattung IKT-bezogener Vorfälle) und des Kapitels IV (Testen der digitalen operationalen Resilienz) vorgestellt. In diesem Artikel wird nun das letzte Kapitel (Management des IKT-Drittparteienrisikos) näher beleuchtet.

Bundeskartellamt

Austauschbarkeit der Produkte
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