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MiFID-Projekt mit SOA und Messaging

Postbank erfüllt MiFID-Auflagen mit SOA-Lösungen von Tibco in sechs Wochen
Compliance-Auflage erfüllt: Prozesstransparenz und -dokumentation im außerbörslichen Wertpapierhandelsgeschäft

(14.04.08) - Die Postbank AG hat die Auflagen der EU-Richtlinie "Market in Financial Instruments Directive" (MiFID), die seit dem 1. November 2007 in Kraft ist, mit Tibco Software in nur sechs Wochen umgesetzt. Der Finanzdienstleister mit dem größten Filialnetz in Deutschland nutzt dafür die Funktionalitäten der bereits seit 2003 eingesetzten Tibco-Infrastruktur für Integration und Messaging. MiFID stärkt den Anlegerschutz und verpflichtet Finanzdienstleister zu vollständiger Prozesstransparenz und -dokumentation im außerbörslichen Wertpapierhandelsgeschäft.

"Mit Tibco Software können wir Geschäftsprozesse dank vordefinierter Tools und zahlreicher Schnittstellen in sehr kurzer Zeit abbilden, viel schneller als dies etwa mit herkömmlichen Mitteln wie SQL möglich wäre. So haben wir die Vorgaben, die MiFID mit sich bringt, in einer Rekordzeit von nur sechs Wochen realisiert – ein klarer Beweis der Flexibilität unserer Architektur", sagt Dr. Michael Schlosser, Head of Group Client Execution bei der Postbank AG.

Die Tibco-Produkte "BusinessWorks" und "Rendezvous" sind nach eingehender Evaluierung bereits seit 2003 bei der Postbank Systems im Einsatz. Damals suchte das Unternehmen nach einem auf Standards basierenden und plattformunabhängigen System zur Schnittstellenentwicklung.

Die Tibco-Produkte für SOA und Messaging bilden seither den Kern der vollständig integrierten, schnellen, zuverlässigen und leistungsfähigen Eigenhandelsplattform der Postbank AG. Mittlerweile verbindet die Postbank Systems über die Tibco-Infrastruktur 15 verschiedene Lösungen zum Beispiel für Risikomanagement, Wertpapiereigenhandel und Preisfindung untereinander sowie mit den Börsenhandelssystemen weltweit.

Die Implementierungszeit von Schnittstellen ist seit der Einführung von Tibco um zwei Drittel gesunken. Medienbrüche zwischen den Systemen gehören der Vergangenheit an, die Abläufe sind so weit wie möglich automatisiert. Die Vorteile dieser Automatisierung zeigen sich insbesondere bei der Preisfindung, die früher einen hohen manuellen Aufwand erforderte, sowie bei der Nutzung von Internethandelsplattformen, die nicht mehr wie früher per Hand dokumentiert werden muss.

"Das MiFID-Projekt der Postbank ist ein Beispiel für den Mehrwert, den auf Standards basierende Infrastruktur für Integration, SOA und Messaging Finanzdienstleistern bieten kann. Denn damit lassen sich nicht nur die Anforderungen der Unternehmen nach einer höheren Prozesseffizienz, -transparenz und -flexibilität, sondern auch Compliance-Auflagen erfüllen", so Murat Sönmez, Executive Vice President, Global Field Operations bei Tibco. (Tibco: ra)

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Keeper Security, Anbieterin von Zero-Trust- und Zero-Knowledge-Lösungen zum Schutz von Passwörtern, Passkeys, privilegiertem Zugang und Remote-Verbindungen, veröffentlicht die neue Fallstudie in Zusammenarbeit mit der Anwaltskanzlei Mike Morse Law Firm.
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Anti-Geldwäsche und Risikomanagement Konformität von Fonds mit Investmentgesetzen

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Auch mittelbare Benachteiligungen sind verboten
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Digitale Transformation im Finanzsektor
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Rassismus & Diskriminierungsvorwürfe
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Patientenzentrierte Gesundheitsversorgung
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Bundesarbeitsgericht

Teilzeit- und Befristungsgesetzes (TzBfG)
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Ein Arbeitnehmer, der mehreren Betrieben desselben Unternehmens angehört, hat bei der Wahl des Betriebsrats in sämtlichen dieser Betriebe das aktive Wahlrecht. Das gilt auch für Führungskräfte in Unternehmen mit einer unternehmensinternen Matrix-Struktur.
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Corporate Compliance Zeitschrift

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Wenn man sich vertieft mit dem Themenkomplex Ethik im Unternehmen auseinandersetzt, so gerät man bisweilen in einen dynamischen Diskurs. Kernfragen sind, wie Ethik und Recht (auch innerbetriebliches Recht) im Verhältnis zueinander stehen und wie eine Organisation Recht und Ethik bestmöglich vermitteln kann? Gemeinsam haben Recht und Ethik, dass sie Steuerungsinstrumente für individuelles Handeln und die Entwicklung gesellschaftlicher wie unternehmensbezogener Prozesse sind. Beide werden auch oftmals als selbständige Rechtskreise definiert, deren Konnex schwerlich herzustellen sei.
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Internationale Konzerne stehen beim Aufbau rechtssicherer und zugleich effizienter Hinweisgebersysteme vor komplexen Herausforderungen - etwa durch divergieren- de Rechtsordnungen, kulturelle Unterschiede oder limitiert verfügbare Ressourcen. Künstliche Intelligenz (KI) kann in diesem Kontext substanzielle Effizienzgewinne ermöglichen, sei es bei der Analyse großer Datenmengen, der Priorisierung von Hinweisen oder in der Begleitung interner Untersuchungen.

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Mit dem Ende Februar veröffentlichten Entwurf zur Omnibus-Richtlinie will die EU-Kommission die gerade erst kodifizierten Pflichten zur Transparenz der Unternehmen im Bereich Nachhaltigkeit wieder deutlich reduzieren, um die Unternehmen von Bürokratie zu entlasten. In den vergangenen Heften haben wir in der ZRFC immer wieder über die Entwicklungen berichtet. In diesem Beitrag stellen wir kompakt die Änderungsvorschläge der EU-Kommission zum Bürokratieabbau vor.
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Das LAG Niedersachsen konkretisiert mit seinem Urteil vom 11. November 2024 die Voraussetzungen für den Schutz durch das Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG). Nur wer den vorgeschriebenen Meldeweg einhält, kann sich auf das Gesetz berufen. Ein Urteil mit weitreichenden Folgen für das Verständnis des HinSchG in der Unternehmenspraxis.

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Seit der Veröffentlichung des "Omnibus package on Sustainability" herrscht große Verunsicherung aufseiten europäischer Unternehmen: Die Zukunft der Nachhaltigkeitsberichterstattung - und daran knüpfend der "Sustainable Corporate Governance" - ist zeitlich erneut in die Ferne gerückt und hinsichtlich ihrer inhaltlichen Ausgestaltung mit zahlreichen Fragezeichen verbunden. Vor diesem Hintergrund müssen Unternehmen dennoch Entscheidungen dazu treffen, wie sie sich positionieren und welche Schritte sie zur Weiterentwicklung ihres Rechnungswesens setzen wollen.
Rechnungslegung: VSME-Standard
Im Dezember 2024 hat die European Financial Reporting Advisory Group (EFRAG) einen Standard für die freiwillige Nachhaltigkeitsberichterstattung kapitalmarktferner kleiner und mittelgroßer Unternehmen (VSME Standard) verabschiedet. Damit wird die freiwillige Nachhaltigkeitsberichterstattung nicht-kapitalmarktorientierter kleiner und mittelgroßer Unternehmen (KMU) innerhalb der Europäischen Union erstmals anhand eines spezifischen Standards konkretisiert.

Zeitschrift Interne Revision

keine Verpflichtungen für Angreifende
Die Kenntnis rund um das Thema Social Engineering erfordert in einem nächsten Schritt ein Wissen bezüglich der konkreten Bedrohungstaktiken und -techniken. Eine ausführliche Darstellung bietet das MITRE- Att@ck-Modell, wobei aus der Gesamtsystematik nur die Angriffsvektoren verwendet werden, die zum Social Engineering passen. Insbesondere sind hier die ersten vier Phasen angesprochen.
DORA-Basispapier
In den ersten drei Teilen dieses Beitrags haben wir einen generellen Überblick über die DORA-Basisverordnung, die speziellen technischen Standards sowie Details zu den Inhalten des Kapitels II (IKT-Risikomanagement), des Kapitels III (Behandlung, Klassifizierung und Berichterstattung IKT-bezogener Vorfälle) und des Kapitels IV (Testen der digitalen operationalen Resilienz) vorgestellt. In diesem Artikel wird nun das letzte Kapitel (Management des IKT-Drittparteienrisikos) näher beleuchtet.

Bundeskartellamt

Bundeskartellamt legt Jahresbericht 2024/25 vor
Der Präsident des Bundeskartellamtes, Andreas Mundt, hat den "Jahresbericht 2024/25" der Behörde vorgestellt. Mundt sagte: "Wettbewerb bleibt der unverzichtbare Treiber unserer marktwirtschaftlichen Ordnung. Wachstum kann nur im offenen Wettbewerb entstehen, der Innovationen fördert und die Wettbewerbsfähigkeit unserer Wirtschaft stärkt. Ob Digitalwirtschaft, Benzinpreise oder Lebensmittel - eine nachhaltige und positive Entwicklung gelingt nur, wenn Unternehmen fair und transparent um die besten Lösungen konkurrieren. Verbraucherinnen und Verbraucher profitieren von Vielfalt, Qualität und fairen Preisen - das ist die Grundlage für eine starke und gerechte Wirtschaft."
Expertenkreis KI und Wettbewerb
Im Rahmen eines Expertenkreises diskutierte das Bundeskartellamt mit ausgewählten Stakeholdern über Fragen der Künstlichen Intelligenz (KI) mit Blick auf Wettbewerb und Wettbewerbsbeschränkungen. Auf Einladung des Amtes nahmen 14 Vertreterinnen und Vertreter von in Deutschland ansässigen Unternehmen und Verbänden teil. Die Unternehmen bilden zusammen wesentliche Teile der KI-Wertschöpfungskette ab und sind sowohl größeren, etablierten Unternehmen als auch kleineren Unternehmen und Start-ups zuzuordnen. Geleitet wurde die Veranstaltung von dem Präsidenten des Bundeskartellamtes, Andreas Mundt, sowie dem Vizepräsidenten Prof. Dr. Konrad Ost.