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Software bietet UCITS III-/OGAW III-Compliance

DekaBank implementiert "Asset Arena Compliance" von SunGard mit UCITS III-Regeln für Deutschland und Luxemburg
Software bietet Kapitalanlagegesellschaften und Depotbanken Funktionen zur Überwachung der Richtlinienkonformität vor und nach Handelsabschlüssen

(20.06.08) - Aufgrund aktueller Entwicklungen im Asset-Management-Geschäft - zum Beispiel der Erweiterung der zulässigen Anlageklassen nach dem Regelwerk OGAW III - steigt der Bedarf an hochentwickelte Compliance-Anwendungen mit Unterstützung für strukturierte Produkte und Derivate.

Die DekaBank, eine der größten Kapitalanlagegesellschaften Deutschlands, hat eine neue Version der Software "Asset Arena Compliance" von SunGard-eingeführt. Die Lösung deckt unter anderem die länderspezifische Auslegung der dritten EU-Direktive über "Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren" (OGAW III) in Deutschland und Luxemburg ab.

Die neue Software-Version bietet Kapitalanlagegesellschaften und Depotbanken Funktionen zur Überwachung der Richtlinienkonformität vor und nach Handelsabschlüssen. Spezialisten von SunGard und der DekaBank haben die Asset-Arena-Lösung des Unternehmens um zusätzliche, komplexere Compliance-Regeln erweitert.

"Seit 2002 sind bei uns die Portfolio-Management- und Trading-Komponenten von Asset Arena im Einsatz", erläuterte Arne Ühleke, Leiter der Abteilung FondsCompliance bei der DekaBank. "Die jetzt implementierten neuen Regeln erleichtern uns die Pre-Trade-Compliance-Prüfung von UCITS III-Produkten und -Finanzinstrumenten in Deutschland und Luxemburg. Mit Unterstützung durch die Asset Arena-Berater von SunGard haben wir eine Lösung installiert, die sowohl Standardinstrumente mit den zugehörigen deutschen und luxemburgischen UCITS III-Regeln abbildet als auch komplexe Instrumente wie strukturierte Schuldverschreibungen, OTC-Derivate und Asset-Backed Securities."
(SunGard: ra)

Hintergrund: (Text entnommen aus Wikipedia, der freien Enzyklopädie):
OGAW ist die Abkürzung für "Organismus für gemeinsame Anlage in Wertpapieren" (englisch: UCITS für "Undertakings for Collective Investments in Transferable Securities"). Im europäischen Rechtsrahmen versteht man darunter "Wertpapierfonds" (Investmentfonds).

Die OGAW-Richtlinien definieren hierbei die speziellen Zulassungsanforderungen, die für Fonds und Verwaltungsgesellschaften gelten. So soll ein einheitlicher Mindeststandard beim Anlegerschutz gewährleistet und das grenzüberschreitende Angebot von Investmentfonds erleichtert werden. OGAW profitieren vom "Europa-Pass", der es ihnen gestattet, vorbehaltlich einer Anzeige in allen EWR-Staaten (EU plus Norwegen, Liechtenstein und Island) angeboten werden zu können, sofern sie zuvor in ihrem Herkunftsland zugelassen wurden.
(Quelle: Wikipedia.de)

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Das LAG Niedersachsen konkretisiert mit seinem Urteil vom 11. November 2024 die Voraussetzungen für den Schutz durch das Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG). Nur wer den vorgeschriebenen Meldeweg einhält, kann sich auf das Gesetz berufen. Ein Urteil mit weitreichenden Folgen für das Verständnis des HinSchG in der Unternehmenspraxis.

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Im Dezember 2024 hat die European Financial Reporting Advisory Group (EFRAG) einen Standard für die freiwillige Nachhaltigkeitsberichterstattung kapitalmarktferner kleiner und mittelgroßer Unternehmen (VSME Standard) verabschiedet. Damit wird die freiwillige Nachhaltigkeitsberichterstattung nicht-kapitalmarktorientierter kleiner und mittelgroßer Unternehmen (KMU) innerhalb der Europäischen Union erstmals anhand eines spezifischen Standards konkretisiert.

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Die Kenntnis rund um das Thema Social Engineering erfordert in einem nächsten Schritt ein Wissen bezüglich der konkreten Bedrohungstaktiken und -techniken. Eine ausführliche Darstellung bietet das MITRE- Att@ck-Modell, wobei aus der Gesamtsystematik nur die Angriffsvektoren verwendet werden, die zum Social Engineering passen. Insbesondere sind hier die ersten vier Phasen angesprochen.
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