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Rechts- und Haftungsrisiken minimieren


Compliance-Softwarelösung im Einklang mit MiFID-Anforderungen an Banken und Anlageberater
Verpflichtende Abfragen zu Nachhaltigkeitspräferenzen (ESG) abgebildet



portagon, die komplexe Finanzmarktprozesse digitalisiert, bringt mit der "Advisory Suite" eine digitale Beratungsstrecke für die Finanzanlageberatung auf den Markt. Die Softwarelösung erleichtert Bank- und Anlageberater den Beratungsprozess und minimiert ihre Rechts- und Haftungsrisiken, bzw. die ihrer Institute. Die Advisory Suite bildet die Finanzanlageberatung im Einklang mit der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) und spezifischen Compliance-Anforderungen ab.

Die Beratungsstrecke bringt Bank- und Anlageberater und ihre Kunden per Video-Meeting und damit ortsunabhängig zusammen und erlaubt ihnen, alle regulatorisch verpflichtenden Beratungsschritte inkl. der Dokumentation gemeinsam und im persönlichen Gespräch zu bewältigen. Auch Nachhaltigkeitskriterien (Environmental, Social, Governance – ESG), die voraussichtlich ab 2. August 2022 abgefragt werden müssen, sind in der Softwarelösung bereits abgebildet.

Wesentlicher Bestandteil der Advisory Suite ist die regulatorisch verpflichtende Geeignetheitsprüfung, über die die persönliche und wirtschaftliche Situation des/r Kunden/in, seine/ihre Anlageziele und sein/ihr Risikoprofil erfasst wird. Diese Angaben werden im System von portagon hinterlegten Zielmärkten und Anlageprodukten gegenübergestellt, was zu einem Geeignetheitsabgleich führt. Fällt dieser positiv aus ist ein digitaler Zeichnungsabschluss möglich. (portagon: ra)

eingetragen: 27.07.22
Newsletterlauf: 15.09.22


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