Unternehmensweites Compliance-Training

Schulungen als Bestandteil ganzheitlicher Compliance-Programme
Regeln werden nicht von Unternehmen gebrochen, sondern von Menschen - Compliance-Schulungen müssen in der gesamten Organisation einheitlich durchgeführt werden

(28.12.06) - "Oracle Learning Management" ist ein unternehmensweites System für die Steuerung von Mitarbeiterschulungen und -zertifizierungen. Unternehmen können damit gewährleisten, dass Programme, die der Vermittlung von Unternehmensrichtlinien dienen, flächendeckend eingeführt und in der gesamten Organisation befolgt werden. Auf diese Weise kann das Risiko, dass Vorschriften nicht eingehalten werden, verringert werden. Gleichzeitig erhalten die Führungskräfte die Möglichkeit, Probleme, deren Ursache mangelnde Zertifizierung und regelwidriges Verhalten sind, zu erkennen und aktiv dagegen vorzugehen.

Regeln werden nicht von Unternehmen gebrochen, sondern von Menschen
Wenn es bislang darum ging, die Umsetzung von Unternehmensrichtlinien sicherzustellen, lag der Schwerpunkt meist auf der Straffung interner Prozesse und Systeme sowie der Erstellung neuer Unternehmensleitlinien. Auch der "richtige Ton" in der Kommunikation seitens der Unternehmensleitung war entscheidend. Doch Wirtschaftsstraftaten und Verstöße gegen Compliance-Bestimmungen werden in der Regel nicht von Computersystemen oder Vorstandsmitgliedern begangen.

Die Urheber sind in den meisten Fällen Mitarbeiter, die wissentlich oder unwissentlich gegen Gesetze, Bestimmungen und interne Vorschriften verstoßen, die heute die Abläufe in Finanzdienstleistungsunternehmen und -institutionen regeln. Dadurch wird Compliance, die Einhaltung dieser Regeln und Bestimmungen, zu einer zentralen Aufgabe des Personalwesens. Für Unternehmen ist es entscheidend, sicherstellen und nachweisen zu können, dass alle Mitarbeiter sich ihrer rechtlichen Verpflichtungen bewusst und dass sie für ihre Aufgabe ausreichend geschult und zertifiziert sind.

Dies kann am wirksamsten durch die Einführung eines standardisierten, unternehmensweiten Learning-Management-Systems als Teil eines umfassenden Ansatzes zur Richtlinien-Konformität der Mitarbeiter und der Rolle des Personalwesens gewährleistet werden. Finanzdienstleistungsunternehmen und -institutionen müssen heute eine Vielzahl interner Richtlinien und staatlicher Regelwerke einhalten. Es ist deshalb von entscheidender Bedeutung sicherzustellen, dass die Mitarbeiter entsprechend geschult und zertifiziert werden und alle Vorschriften und Gesetze einhalten.

Schulungen als Bestandteil ganzheitlicher Compliance-Programme
Oracle stellt im Rahmen ihrer umfassenden Personalmanagement-Lösungen leistungsfähige Möglichkeiten für das eLearning zur Verfügung. Finanzdienstleistungsunternehmen und -institutionen, die Oracle Learning Management System eingeführt haben, konnten die Schulungskosten für rechtssicheres und regelkonformes Verhalten reduzieren und erreichten gleichzeitig einen unternehmensweiten, aktuellen Überblick über den Status ihrer Organisation hinsichtlich Compliance und Zertifizierung ihrer Belegschaft. Die zuverlässige Einhaltung von Vorschriften und Gesetzen durch die Mitarbeiter ist für Finanzdienstleistungsunternehmen zu einer Anforderung von größter Bedeutung geworden.

Verstöße gegen Richtlinien und Gesetze können zu schwerwiegenden Umsatzeinbußen, Vertrauensverlusten und zur Beschädigung des guten Rufs führen, unabhängig davon, ob gegen interne Vorschriften oder Branchenbestimmungen verstoßen wird. Für den Finanzsektor gilt eine Vielzahl von Bestimmungen wie die Basel II Eigenkapitalvereinbarung, die EU-Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente, die Verordnungen gegen Geldwäsche und die britischen N2- und N3-Regeln für den Verkauf von Rentenversicherungen sowie Gesetze wie der Sarbanes-Oxley Act von 2002 und die internationalen Rechnungslegungsstandards (IFRS).

Diese erfordern eine Neugestaltung der Geschäftsprozesse, um zu gewährleisten, dass ein verantwortungsbewusstes Handeln im Sinne von Compliance bereits in Abbildung der Geschäftsprozesse in den IT-Systemen berücksichtigt wird. Darüber hinaus verpflichtet Basel II dazu, die Risiken eines "direkten oder indirekten Verlusts aufgrund ungeeigneter oder verfehlter interner Prozesse, Mitarbeiter oder Systeme oder aufgrund externer Ereignisse" zu bewerten und zu minimieren.

Gemäß diesen Bestimmungen gehören Mitarbeiter, die ihre Compliance-Verpflichtungen nicht kennen oder die für diese Aufgaben nicht ausreichend zertifiziert sind, eindeutig zu den Risikofaktoren. Dennoch ist die Schulung der Mitarbeiter in den meisten großen Finanzdienstleistungsunternehmen immer noch lückenhaft, kostspielig und ungenügend organisiert. Die Verantwortung liegt häufig bei den einzelnen Länderorganisationen oder Geschäftsbereichen. Die Geschäftsführung hat somit wenig Möglichkeiten, in Erfahrung zu bringen, ob die Mitarbeiter den Verhaltenskodex des Unternehmens kennen, ausreichend geschult werden und über die für ihre Aufgaben erforderlichen Zertifizierungen verfügen. Damit Programme zur Einhaltung von Richtlinien und Regelwerken die gesamte Belegschaft zuverlässig erreichen, müssen Mitarbeiterschulungen unternehmensweit automatisiert und standardisiert durchgeführt werden. Diese Programme sind als fester Bestandteil einer ganzheitlichen Personalmanagement- und Risikominimierungsstrategie zu verstehen.

Oracle Learning Management System gewährleistet Compliance
Oracle Learning Management System ermöglicht unternehmensweit einheitliche, kontinuierliche und kostengünstige Mitarbeiterschulungen. In Verbindung mit den Oracle-Anwendungen für das Personalmanagement sorgt der Einsatz des integrierten Oracle Learning Management System dafür, dass die Compliance-Schulungen in der gesamten Organisation einheitlich durchgeführt, überwacht, bewertet, verwaltet und ständig verbessert werden können.

Ein einziges unternehmensweites System zur Risikominierung
Es reicht nicht aus, dass die Unternehmensleitung einfach nur auf der Einhaltung von Vorschriften und Richtlinien besteht. Das Management muss sicher sein können, dass Compliance-Programme im gesamten Unternehmen zuverlässig eingeführt und umgesetzt werden.

Die Verwendung eines einzigen Systems zur Durchführung und Überwachung der Schulungen sorgt dafür, dass dies der Fall ist – und dass es nachweisbar ist. Finanzdienstleistungsgesellschaften sind in der Regel große, multinationale Unternehmen mit verschiedenen Unternehmensbereichen, Geschäftszweigen und Tochtergesellschaften. Das Oracle Learning Management System ist so aufgebaut, dass es sich als alleiniges, zentralisiertes und skalierbares Rahmensystem für die ganze Organisation Da es unterschiedliche Sprachen, Hierarchien und Währungen unterstützt, kann es problemlos von verschiedenen Länderorganisationen eingesetzt werden.

Integrierte Werkzeuge zur Dokumentation von Richtlinien,Vorschriften und Prozessen
Mit Oracle Learning Management System steht Finanzdienstleistungsunternehmen und -institutionen ein leistungsfähiges Werkzeug zur Dokumentation von Geschäftsprozessen, zur Festlegung des Workflows sowie zur Entwicklung und Weitergabe geeigneter Schulungsmaterialien an die Teilnehmer zur Verfügung. Die Integration mit ERP-Systemen verbessert die Kontrolle und reduziert die Betriebskosten. (Oracle: ra)

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