Neuerungen im Rahmen der Compliance
Artikelserie: Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion
Interne Revision: Intensivere thematische als auch prüferische Auseinandersetzung mit dem Thema Compliance
Von Oliver Welp
(06.08.13) - Die Auswirkungen der andauernden Finanz- und Staatsschuldenkrise, die folgende Reaktion der auf die Finanzdienstleistungs- bzw. Kreditinstitute fokussierten Überprüfung der Dienstleistungs- und Produktpalette sowie der damit im Zusammenhang stehenden Risikomanagementsysteme und letztlich die aktuelle politische Debatte um eine verstärkte Aufsicht der Finanzbranche führten zu einer Vielzahl von regulatorischen als auch aufsichtsrechtlichen Änderungen, Ergänzungen oder Neuerungen im Rahmen der Compliance.
In den folgenden Ausgaben der ZIR wird sich der Arbeitskreis (bis ca. Mitte 2014) mit den Themen: Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion, Beratungsleistung und Kundenklassifizierung, Kundenschützende Überwachungshandlungen, Beschwerdemanagement, Marktschützende Überwachungshandlungen, Werbung, Informationen und Prospekte, Zuwendungen und Meldepflichten prüferisch auseinandersetzen.
Dieser Beitrag aus der Zeitschrift für Interne Revision (ZIR) (Ausgabe 3, 2013, Seite 111 wurde von der Redaktion von Compliance-Magazin.de gekürzt.
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