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Verwaltung von AML-Compliance-Tätigkeiten

Ungarns größte Bank entscheidet sich für Norkom als Partner im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
OTP Bank implementiert Lösungen zur Geldwäschebekämpfung und Kontrolllistenverwaltung

(03.09.09) - Norkom Technologies teilte mit, dass die OTP Bank, die größte Bank in Ungarn und eines der führenden in Ost- und Mitteleuropa tätigen Finanzdienstleistungsinstitute, sich für die Norkom-Lösungen "Anti-Money Laundering" (AML) und "Watch List Management" (WLM) für die Kontrolllistenverwaltung entschieden hat, um die Compliance-Anforderungen der 3. EU-Geldwäscherichtlinie zu erfüllen.

Die Norkom-Lösungen werden in einer ersten Bereitstellungsphase in den vier Banking-Bereichen der OTP Bank implementiert, um die Schutzmechanismen der Bank gegen Finanzkriminalität zu stärken und die effektive Einhaltung nationaler sowie internationaler Bestimmungen, darunter die 3. EU-Geldwäscherichtlinie, zu gewährleisten. Diese Richtlinie sieht vor, dass Finanzinstitute einen risikobasierten Ansatz zur Verwaltung ihrer AML-Compliance-Tätigkeiten implementieren, gemäß dem Überwachungsaktivitäten, Überprüfung und Priorisierung in angemessenem und variablem Maße auf den Grad des Risikos abgestimmt werden, die von jedem Kunden ausgehen.

Die Implementierung der AML- und WLM-Lösung von Norkom stellt ein wichtiges Upgrade der derzeit in der Bank im Einsatz befindlichen Technologien zur Geldwäschebekämpfung dar und ersetzt das intern entwickelte, in den vergangenen Jahren genutzte System.

Risikobasierter Financial-Compliance-Ansatz
Der risikobasierte Financial-Compliance-Ansatz von Norkom ermöglicht es der OTP Bank, investigative Ressourcen einzusetzen, wo dies von größtem Nutzen ist, und die Häufigkeit zeitraubender falsch positiver Ergebnisse zu reduzieren. Dadurch ist ein effektiveres Finanzkriminalitätsmanagement möglich und die Bank wird vor den Finanz- und Reputationsrisiken in Verbindung mit Geldwäsche und kriminellen Aktivitäten geschützt.

Mit der AML-Lösung von Norkom wird die OTP Bank in der Lage sein, jede Transaktion und Interaktion ihrer Kunden im Hinblick auf verdächtige und potenziell kriminelle Aktivitäten zu überwachen und zu analysieren. Werden ungewöhnliche Aktivitäten festgestellt, werden automatisch priorisierte Alarmmeldungen an ein Ermittlerteam übermittelt, das daraufhin ein umfassendes, schrittweises Untersuchungsverfahren einleitet, um potenziell kriminelles Verhalten aufzudecken. Anhand fortschrittlicher Abgleichtechniken alarmiert die WLM-Lösung von Norkom die OTP Bank, wenn eine Institution, die versucht, Geschäfte mit der Bank abzuwickeln, auf einer der zahlreichen verschiedenen Kontrolllisten der Branche aufgeführt ist. Die Bank wird so vor unbeabsichtigten Geschäften mit bekannten oder mutmaßlichen Kriminellen und Terroristen geschützt. (Norkom: ra)

Norkom Technologies: Kontakt und Steckbrief

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Meldungen: Invests

Monitoring des Handelsgeschäfts
Actico, Anbieterin von Software zur digitalen Entscheidungsfindung mithilfe von Künstlicher Intelligenz, freut sich, die Bayerische Landesbank bei der Automatisierung des Monitorings von Geschäftstransaktionen zu unterstützen. Die BayernLB ist als fokussierte Spezialbank wichtiger Investitionsfinanzierer für die bayerische und deutsche Wirtschaft.
Compliance-Softwaresuite von Chainalysis
Chainalysis, die Blockchain Data Platform, teilt mit, dass BNY Mellon (Bank of New York Mellon Corporation) die erste global systemrelevante Bank (Global Systemically Important Banks - G-SIBs) ist, welche die Compliance-Software von Chainalysis als Teil des Risikomanagementprogramms nutzen wird. Diese Integration ist Teil der Strategie des Unternehmens, Kryptowährungsdienstleistungen für Kunden zu entwickeln.
KI-gesteuerte Identifizierung von Verdachtsfällen
Modularbank, ein Fintech-Unternehmen aus Estland, das eine moderne und flexible Core-Banking-Plattform anbietet, schließt eine Partnerschaft mit dem Münchner Fintech Hawk:AI, das eine Lösung zur Erkennung und Bearbeitung von Geldwäscheverdachtsfällen entwickelt hat. Die Software Hawk:AI wird als Out-of-the-Box-Lösung direkt in die Core-Banking-Plattform von Modularbank integriert. Die Cloud-agnostische Core-Banking-Plattform von Modularbank ermöglicht es Banken, Finanzdienstleistern und Unternehmen aus anderen Branchen (z.B. dem Handel oder der Telemedizin), ihre modulare Finanztechnologie dank APIs nahtlos in die bestehende Infrastruktur zu integrieren. Dadurch können Unternehmen innerhalb von Wochen neue, innovative Finanzprodukte einführen, die den Bedürfnissen und Erwartungen ihrer Kunden entsprechen.
Prävention: Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung
Kunden des Open Banking-Providers BANKSapi profitieren ab sofort von der Geldwäschebekämpfungs-Software von Hawk:Ai. Diese lässt sich flexibel in die Prozesse der BANKSapi einfügen. Das RegTech Unternehmen Hawk:Ai liefert BANKSapi seine AML-CFT Lösung als Software-as-a-Service (SaaS). Neben schneller Integration und flexiblen Arbeitsabläufen stellt die Kombination aus herkömmlichen Filtern und Machine Learning die Kernfunktionalität in der Verdachtsfallerkennung der Plattform dar. Hawk:Ai beschreitet dabei mit der Analyse von großen Datenmengen in der Cloud - auch institutsübergreifend wie im Anwendungsfall der BANKSapi - neue Pfade in der Geldwäscheprävention.
Signaturen mit höchsten Sicherheitsstandards
5FSoftware integriert zukünftig FP Sign in ihre "Collaboration Cloud" für Steuerberater und Wirtschaftsprüfer. Die digitale Signatur der FP Mentana-Claimsoft GmbH, einer Tochtergesellschaft der Francotyp-Postalia Holding AG (FP) erspart damit nicht nur Mandanten, für ihre eigenhändige Unterschrift extra persönlich erscheinen zu müssen, sondern erleichtert jeden Workflow, dessen Fortschritt von Unterschriften abhängig ist. FP Sign ermöglicht es, Dokumente mit einer rechtskonformen elektronischen Signatur zu versehen - bis hin zur höchsten verfügbaren Signaturstufe entsprechend der europäischen Signaturverordnung eIDAS, der sogenannten qualifizierten elektronischen Signatur. Das Spektrum reicht dabei von der Unterschrift unter Geschäftskorrespondenz bis hin zur Signatur für Steuererklärungen oder Prüfungsberichte.

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