Compliance und "Order Flow Monitoring"
Einhaltung von Compliance-Vorgaben bei Finanztransaktionen
Der Finanzdienstleister SEB betreibt Compliance-Monitoring mit "Progress Apama"
(13.05.08) - Der skandinavische Finanzdienstleister SEB setzt die Handelsplattform "Apama" von Progress Software jetzt auch für das so genannte "Order Flow Monitoring" ein und überwacht damit die Einhaltung von Compliance-Vorgaben bei Finanztransaktionen.
SEB betreibt mit der "Apama Algorithmic Trading Platform" jetzt auch internes Compliance-Monitoring. Bislang konnten bereits Unternehmenskunden von SEB die elektronische Handelsplattform nutzen und damit Wertpapiergeschäfte abwickeln. Das besondere daran: Anleger definieren ihre individuellen Handelsstrategien, hinterlegen sie auf der Apama-Plattform und die Trading Platform wendet die Regeln dann an, um so zu möglichst guten Preisen Wertpapiere und Futures auf Aktien zu kaufen.
"Hochentwickelte und sehr flexible elektronische Handelssysteme, die Algorithmen-gesteuert selbständig Kauf- und Verkaufsempfehlungen abgeben und dazu auch Smart-Order-Routing-Funktionen verwenden, erfordern eine genaue Überwachung", erklärt Johan Lycke, Compliance Officer bei SEB in Stockholm. "Damit wir Compliance-Vorgaben einhalten können, sind wir auf ein sehr leistungsfähiges Order Flow Monitoring angewiesen - ohne dabei jedoch die Transaktionen der Kunden negativ zu beeinflussen."
Die dazu notwendigen Monitoring-Funktionen hat SEB in der Apama-Plattform eingerichtet. Mit der "Complex-Event-Processing" (CEP)-Infrastruktur von Apama und umfangreichen Tools zur Erstellung eigener Algorithmen bietet SEB ihren Unternehmenskunden umfangreiche Möglichkeiten, um elektronische Finanzgeschäfte zu tätigen.
Die Kunden definieren damit ihre individuellen Handelsstrategien, testen sie beispielsweise mit historischen Daten und optimieren sie dann im alltäglichen Handelsgeschehen. Die Apama-Plattform enthält umfangreiche Funktionen, mit denen Anleger zeitnah und kontinuierlich komplexe Ereignisse in den Finanzmärkten analysieren, sie bewerten und dann ihre Handelsstrategien entsprechend anpassen können. (Progress: ra)
Meldungen: Invests
-
Monitoring des Handelsgeschäfts
Actico, Anbieterin von Software zur digitalen Entscheidungsfindung mithilfe von Künstlicher Intelligenz, freut sich, die Bayerische Landesbank bei der Automatisierung des Monitorings von Geschäftstransaktionen zu unterstützen. Die BayernLB ist als fokussierte Spezialbank wichtiger Investitionsfinanzierer für die bayerische und deutsche Wirtschaft.
-
Compliance-Softwaresuite von Chainalysis
Chainalysis, die Blockchain Data Platform, teilt mit, dass BNY Mellon (Bank of New York Mellon Corporation) die erste global systemrelevante Bank (Global Systemically Important Banks - G-SIBs) ist, welche die Compliance-Software von Chainalysis als Teil des Risikomanagementprogramms nutzen wird. Diese Integration ist Teil der Strategie des Unternehmens, Kryptowährungsdienstleistungen für Kunden zu entwickeln.
-
KI-gesteuerte Identifizierung von Verdachtsfällen
Modularbank, ein Fintech-Unternehmen aus Estland, das eine moderne und flexible Core-Banking-Plattform anbietet, schließt eine Partnerschaft mit dem Münchner Fintech Hawk:AI, das eine Lösung zur Erkennung und Bearbeitung von Geldwäscheverdachtsfällen entwickelt hat. Die Software Hawk:AI wird als Out-of-the-Box-Lösung direkt in die Core-Banking-Plattform von Modularbank integriert. Die Cloud-agnostische Core-Banking-Plattform von Modularbank ermöglicht es Banken, Finanzdienstleistern und Unternehmen aus anderen Branchen (z.B. dem Handel oder der Telemedizin), ihre modulare Finanztechnologie dank APIs nahtlos in die bestehende Infrastruktur zu integrieren. Dadurch können Unternehmen innerhalb von Wochen neue, innovative Finanzprodukte einführen, die den Bedürfnissen und Erwartungen ihrer Kunden entsprechen.
-
Prävention: Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung
Kunden des Open Banking-Providers BANKSapi profitieren ab sofort von der Geldwäschebekämpfungs-Software von Hawk:Ai. Diese lässt sich flexibel in die Prozesse der BANKSapi einfügen. Das RegTech Unternehmen Hawk:Ai liefert BANKSapi seine AML-CFT Lösung als Software-as-a-Service (SaaS). Neben schneller Integration und flexiblen Arbeitsabläufen stellt die Kombination aus herkömmlichen Filtern und Machine Learning die Kernfunktionalität in der Verdachtsfallerkennung der Plattform dar. Hawk:Ai beschreitet dabei mit der Analyse von großen Datenmengen in der Cloud - auch institutsübergreifend wie im Anwendungsfall der BANKSapi - neue Pfade in der Geldwäscheprävention.
-
Signaturen mit höchsten Sicherheitsstandards
5FSoftware integriert zukünftig FP Sign in ihre "Collaboration Cloud" für Steuerberater und Wirtschaftsprüfer. Die digitale Signatur der FP Mentana-Claimsoft GmbH, einer Tochtergesellschaft der Francotyp-Postalia Holding AG (FP) erspart damit nicht nur Mandanten, für ihre eigenhändige Unterschrift extra persönlich erscheinen zu müssen, sondern erleichtert jeden Workflow, dessen Fortschritt von Unterschriften abhängig ist. FP Sign ermöglicht es, Dokumente mit einer rechtskonformen elektronischen Signatur zu versehen - bis hin zur höchsten verfügbaren Signaturstufe entsprechend der europäischen Signaturverordnung eIDAS, der sogenannten qualifizierten elektronischen Signatur. Das Spektrum reicht dabei von der Unterschrift unter Geschäftskorrespondenz bis hin zur Signatur für Steuererklärungen oder Prüfungsberichte.
