Aufbewahrung nach MiFID

Lösung für die erweiterten Aufbewahrungspflichten nach der neuen EU-Richtlinie MiFID
Gemäß den Definitionen von MiFID müssen Finanzinstitute eine Vielzahl unterschiedlicher Daten für einen Zeitraum von mindestens fünf Jahren aufbewahren

(30.04.07) - SunGard gab die Einführung der "MiFID Hub"-Software bekannt, die Finanzinstituten eine Lösung für die erweiterten Aufbewahrungspflichten nach der neuen EU-Richtlinie MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) bieten soll. Der MiFID Hub beinhaltet lautet Herstellerangaben die "Erfahrungswerte und Ideen von mehr als 70 Finanzinstituten", die an den von SunGard veranstalteten MiFID-Workshops in Frankfurt, Brüssel, London und Stockholm teilnahmen. Über 70 Prozent der Workshop-Teilnehmer sind fest davon überzeugt, dass sie ihre Aufbewahrungsfunktionalitäten bedeutend ausbauen müssen, um die von MiFID vorgeschriebenen Richtlinien (MiFID-Compliance) zu erfüllen.

Gemäß den Definitionen von MiFID müssen Finanzinstitute eine Vielzahl unterschiedlicher Daten für einen Zeitraum von mindestens fünf Jahren aufbewahren. Die Anforderungen zur Erfassung, Archivierung und Bereitstellung von Daten sind durch MiFID noch komplexer und umfassender geworden, als es existierende Gesetze oder Unternehmensstrategien bisher verlangten. Beispielsweise müssen Transaktionsdaten, Ticker-Daten sowie Kunden- und Marketingunterlagen so gespeichert werden, dass jede einzelne Phase der Auftragsabwicklung ohne weiteres auch nach mehreren Jahren noch rekonstruierbar ist.

Basierend auf offenen Standardtechnologien ist die MiFID Hub-Software eine skalierbare Lösung, die rasch in existierende Hardware, Betriebssysteme, Datenbanken und Messaging-Architekturen integriert werden kann, unabhängig davon ob es sich um Front-, Middle- und Back Office-Systeme handelt. Die Daten selbst werden im Rahmen eines Korrelationsverfahrens erfasst und verwaltet. Die Browser-basierte Oberfläche des MiFID Hub ermöglicht einem Prüfer die schnelle Recherche und unterstützt die internen Mitarbeiter im Zusammenhang mit Kundenanfragen.

In der geforderten Nachhandelstransparenz kann der MiFID Hub die Einhaltung der besten Ausführung (Best Execution) nachweisen, indem Transaktionen noch einmal komplett rekonstruiert werden. Die gleichzeitig verfügbaren Prozessdaten ermöglichen die Analyse, Optimierung und Fehlerbehebung von Organisations- und Systemabläufen. (SunGard: ra)