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eDiscovery-Software für Risikovorsorgen


Maßnahmen gegen Euribor-Zinsabsprachen: Einsatz der richtigen Review-Software zur Schadensminimierung
eDiscovery-Software zur Sichtung großer Datenmengen kann dabei das Zünglein an der Waage sein


(25.02.13) - Wie aus aktuellen Medienberichten bekannt wurde, untersucht die deutsche Finanzaufsicht BaFin seit vergangenem Sommer im Rahmen von Sonderprüfungen deutsche Bankinstitute, die an der Festsetzung des europäischen Referenzzinssatzes Euribor beteiligt sind. Die BaFin wirft den Banken Zinsabsprachen vor und untersucht, ob die notwendigen Risikovorsorgen bei der Euribor-Festsetzung getroffen wurden. Im schlimmsten Fall drohen den Banken Strafen in Milliarden-Höhe.

"Steht eine Bank plötzlich im Kreuzfeuer der Aufsichtsbehörden, ist es unerlässlich, sich schnell ein umfassendes Bild von möglichen Versäumnissen oder schuldhaften Handlungen zu machen – sei es, um schadensminimierend mit den Behörden zu kooperieren oder nur um die eigene Verteidigung optimal auszuarbeiten", weiß auch Hartwig Laute, Geschäftsführer von Recommind. "Finanzieller Schaden und Imageschaden müssen schnellstmöglich auf ein Minimum reduziert werden. Dazu ist es notwendig, alle potentiell relevanten unternehmensinternen Dokumente unverzüglich zu sichten."

"Eine leistungsstarke eDiscovery-Software zur Sichtung großer Datenmengen kann dabei das Zünglein an der Waage sein: nur wer schnell und zuverlässig alle relevanten Dokumente und Daten zur Hand hat und bewerten kann, kann schnell und trittsicher reagieren", so Hartwig Laute weiter. "In der Bankenwelt herrscht in den IT-Landschaften der Institute zudem eine große Systemvielfalt. Mit unserer Review-Lösung 'Axcelerate Review & Analysis' können Unternehmensjuristen oder externe Berater in kürzester Zeit alle in Frage kommenden Informationen durchsuchen und sichten – und das in allen gängigen Dateiformaten. Der größte Vorteil unserer Lösung ist aber, dass wir einen Weg gefunden haben, die Menge an zu sichtenden Daten auf ein Minimum zu reduzieren, ohne die Gefahr einzugehen relevante Sachverhalte zu übersehen."

Axcelerate Review & Analysis nutzt dazu das von Recommind entwickelte und patentierte Predictive Coding-Verfahren, das Dokumente selbstständig nach Relevanz, Zugehörigkeit und Wichtigkeit sortiert und so die zu sichtende Menge an Dokumenten drastisch reduziert. Basierend auf sich wiederholenden kleinen Stichproben und Kontexterkennung findet die Lösung automatisch und treffsicher alle relevanten Inhalte, auch wenn diese die eigentlichen Suchbegriffe nicht enthalten. Unabhängige Untersuchungen haben gezeigt, dass mit dieser Technologie nur noch 10 bis 30 Prozent des gesamten zu analysierenden Datenbestands gesichtet werden müssen, um lückenlos alle relevanten Daten aufzufinden.

Euribor und Libor
Der Euribor (Euro Interbank Offered Rate) ist wie der London Interbank Offered Rate (Libor) ein Referenzzinssatz für Geldgeschäfte zwischen Banken, der jeweils für bestimmte Zeiträume auf Basis von Mittelwerten festgelegt wird. Der Zinssatz beeinflusst verschiedene Finanzprodukte und hat so auch Auswirkungen für den Endverbraucher.
(Recommind: ra)

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Meldungen: Überwachung & Analyse

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    Die DeskCenter Solutions AG stellte ihre Lösung für ein sicheres IT-Assetmanagement vor. Die "DeskCenter Management Suite 10" integriert dafür die Inventarisierung von IT-Assets mit Softwareverteilung und Lizenzmanagement. Sie bietet damit neben mehr Sicherheit in der Unternehmens-IT die Grundlage für Lizenz-Compliance. Zu den neuesten Kunden, die mit der "DeskCenter Management Suite" für mehr Compliance und IT-Security sorgen, gehören Cross Industries, Heitec, Lippuner Energie- und Metallbautechnik und Sonax.

  • In Echtzeit komplexe Betrugsfälle aufdecken

    Die Graphdatenbank "Neo4j" von Neo Technology bietet Finanzdienstleistern ein wirkungsvolles Mittel, um zahlreiche Finanzbetrügereien rechtzeitig zu entdecken und zu unterbinden. Aufgrund ihrer speziellen Funktionalität zur Datenanalyse können Graphdatenbanken viele Betrugsmodelle - von Betrugsringen bis hin zu versierten Einzeltätern - in Echtzeit aufspüren.

  • Betrügern schneller auf der Spur

    NCR bringt eine neue Version von "Fractals" heraus. Die intelligente Betrugserkennungslösung wurde im Zuge der Übernahme von Alaric im Dezember 2013 ins NCR-Portfolio aufgenommen. Das neue Fractals wird bereits bei Kunden eingesetzt und beinhaltet zahlreiche neue Funktionen und Verbesserungen, um eine bestmögliche Betrugserkennung und -prävention zu gewährleisten. Ein Kernelement der neuen Lösung ist das "Fraud Integration Hub", das Informationen aus unterschiedlichen Quellen sammelt und konsolidiert, wie etwa mobile geografische Zuordnung, IP-Daten sowie über die Vertrauenswürdigkeit von eingesetzten Geräten (Device Reputation). Basierend auf diesen Informationen können Maßnahmen zur Missbrauchsbekämpfung abgeleitet werden.

  • Mit Business Intelligence-Funktionalität

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  • Compliance-Anforderungen einfacher erfüllen

    Analytische Modelle sind das Herzstück der Entscheidungsprozesse eines Unternehmens. Die zunehmende regulatorische Aufsicht erfordert, dass Unternehmen einem vorschriftsmäßigen Prozess für die Modellentwicklung und das Monitoring folgen. Die umfangreiche Dokumentation wichtiger Entscheidungen während des kompletten Zyklus eines Modells ist ebenfalls erforderlich. Fico bringt "Fico Model Central 5.0", die neue Version ihrer Lösung für das Management analytischer Modelle heraus.

  • Größte Gefahr kommt aus den eigenen Reihen

    Capgemini und Pivotal bieten ab sofort Schutz gegen komplexe Angriffe auf die IT-Systeme von Unternehmen: Die Lösung zur Erkennung von Verhaltensauffälligkeiten enthält sowohl einen reaktiven, als auch einen vorausschauenden Ansatz. Die Big-Data-Lösung basiert auf der Business-Data-Lake-Architektur von Capgemini und Pivotal, und analysiert große Mengen an strukturierten und unstrukturierten Informationen. So können Firmen sowohl interne, als auch externe Bedrohungen rechtzeitig identifizieren und angemessen reagieren.

  • Vereinfachte Betrugsermittlung

    Ausgestattet mit intelligenten, selbstlernenden Authentifizierungstechnologien kann ab sofort eine neue Version von "CA Risk Analytics" genutzt werden. Probleme beim Onlinekauf lassen sich hiermit für den Verbraucher auf ein Minimum reduzieren, während Kartenemittenten Betrugsfälle eindämmen und Umsätze steigern können - und zwar bei höchstmöglicher Flexibilität und Kontrolle für ihr gesamtes Betrugserfassungssystem. Die neueste Version von CA Risk Analytics besteht aus anspruchsvollen, zum Patent angemeldeten Authentifizierungsmodellen die auf verhaltensgesteuerten neuralen Netzen basieren und so das Risiko von Online- und Distanzzahlungen bewerten.

  • Schnelle & vollständige Erfassung von IT-Events

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  • Schuldenmanagement bei voller Regelkonformität

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  • Unmengen an digitalen Informationen sichten

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