- Anzeigen -
Besuchen Sie auch unser Zeitschriftenportfolio im Bereich Governance, Risk, Compliance & Interne Revision

Sie sind hier: Home » Produkte » Überwachung & Analyse

Echtzeitanalyse von Finanzmärkten


Finanzmarkt-Compliance: Die Lösung "Apama Market Surveillance and Monitoring" verfügt jetzt über Szenarien zur Aufdeckung von Devisen-Benchmark-Manipulationen
Compliance-Verantwortliche können Anomalien im Handel auf den Grund gehen und die Ursache schnell ermitteln

(07.04.14) - Die Software AG stellte die jüngste Ergänzung zu "Apama Market Surveillance and Monitoring", der Softwarelösung des Unternehmens zur Echtzeitanalyse von Finanzmärkten, vor. Apama verfügt jetzt über Erkennungs- und Alarmierungsfunktionen, mit denen sich Devisenmarktmanipulationen und Benchmark-Fixing aufdecken lassen. Diese neuen Alerts wurden in Partnerschaft mit Tier-1-Banken entwickelt und ermöglichen den Verantwortlichen für die Compliance- und Marktüberwachung eine umfassende Überwachung des Devisenhandels, um Benchmark-Fixing, Preismanipulationen auf korrelierten Märkten und anderes verdächtiges Verhalten aufzudecken. Darüber hinaus können Finanzinstitute Echtzeiterkennungsszenarien an spezielle Geschäftsanforderungen dynamisch anpassen und die Überwachung entsprechend den aktuellen gesetzlichen Anforderungen weiterentwickeln.

Dr. John Bates, CTO Intelligent Business Operations and Big Data bei der Software AG, sagt dazu: "Es ist keine einfache Aufgabe, verdächtiges Verhalten oder Marktmanipulationen aufzudecken. Sie brauchen dafür eine leistungsstarke Mustererkennungsfunktionalität, die an das jeweilige Handelsprofil einer Bank angepasst werden kann. Devisen-Benchmark-Alarmierungen sind nicht dauerhaft gültig, das heißt, vorkonfigurierte Pakete werden nutzlos, bevor sie überhaupt zum Einsatz kommen."

Die Software AG konnte unter anderem aufgrund ihrer langjährigen und umfangreichen Branchen- und technischen Erfahrung mit den Front-Office-Lösungen für den elektronischen Devisenhandel, in denen Apama ein Branchenführer ist, schnell auf Bedenken des Gesetzgebers bezüglich der Devisenmärkte reagieren. Mit dieser einzigartigen Erfahrung sowohl mit dem Front Office als auch mit dem Middle Office des Devisenhandels ist die Software AG für ihre Kunden ein zuverlässiger Partner, wenn es darum geht, Apama-Lösungen bereitzustellen und Best Practices bezüglich dieser neuen Finanzmarktkontrollen zu vermitteln. Tier-1-Banken analysieren mit der Lösung "Apama Market Surveillance and Monitoring" der Software AG kontinuierlich die Devisenkassa- und NDF-Devisenmärkte (Non-Deliverable Forward) weltweit.

Dr. John Bates erklärt weiter: "Sie müssen in der Lage sein, ihr System für unterschiedlichste Handelssituationen zu konfigurieren, beispielsweise für institutionelle und private Anleger, den elektronischen Handel oder das Voice Trading sowie den Börsen- oder den OTC-Handel (Over-the-counter). Ebenso können Prozentsätze und Zeiträume der Handelsausführung je nach Anlageklasse und gängiger Handelspraxis in Unternehmen bis zum Zeitpunkt der Festsetzung oder Abwicklung und darüber hinaus stark variieren. Unser Ansatz ist einfach: Gemeinsam mit unseren Kunden erstellen wir spezifische Muster und Alarmierungen, die für sie sinnvoll sind. Wir sind der einzige Anbieter einer Marktüberwachungslösung, der diesen partnerschaftlichen Ansatz in der Praxis verfolgt."

Compliance-Verantwortliche können Anomalien im Handel auf den Grund gehen und die Ursache schnell ermitteln. Alerts können außerdem Prozesse anstoßen, die eine nachgelagerte Untersuchung auslösen, indem sie automatisch einen Fall erstellen und einen Workflow in Gang setzen.

Dr. John Bates: "Die schnelle Reaktion auf Gesetzesänderungen oder plötzlich auftretende Marktanomalien können darüber entscheiden, ob eine Bank als vertrauenswürdig oder als nächste Krisenbank in den Schlagzeilen wahrgenommen wird. Durch den elektronischen Handel verlieren viele aktuelle Ansätze für die Marktüberwachung an Wirksamkeit. Es ist, als würde man mit einem Fahrrad einen Ferrari verfolgen. Mit Apama können Compliance-Verantwortliche die Kontrolle übernehmen, Überwachungsszenarien erstellen und individuelle Workflows einrichten."

Die Software AG kombiniert verschiedene Technologien zur einer neuartigen Marktüberwachungslösung, die leistungsstärker ist als alle anderen zurzeit auf dem Markt verfügbaren Lösungen. Zu diesen Technologien zählen In-Memory-Datenmanagement, Analyse- und Entscheidungstools. In-Memory-Datenmanagement beinhaltet ein Hochleistungs-Messaging und eine verteilte In-Memory-Datenspeicherung, mit denen schnell eintreffende Daten erfasst und im Arbeitsspeicher effizient abgelegt und zugegriffen werden können. Dadurch werden eine hohe Verfügbarkeit der Daten und eine Analyse in Millisekunden gewährleistet. Den Kern der Lösung bildet eine Complex Event Processing (CEP) Engine, die Daten sofort beim Erfassen analysiert und Muster und Beziehungen zwischen den Datensätzen (oder Handelsereignissen) erkennt. In einem Analyse-Dashboard werden alle Devisen-Benchmark-Alerts visuell als Heat Maps, Graphen oder auf andere intuitive Weise dargestellt.

Apama ist ein umfassendes CEP-basiertes System für die Erstellung anspruchsvoller Multi-Asset-Anwendungen für Hochfrequenzhandel, Risikosteuerung und Compliance und die führende Lösung für Kapitalmärkte. Dank der einfachen Entwicklung und Implementierung ist Apama auf den Finanzmärkten Spitzenreiter und wird von über 40 Finanzinstituten, darunter acht der Tier-1-Banken wie UniCredit, Royal Bank of Canada und ANZ Bank, eingesetzt. (Software AG: ra)

Software AG: Kontakt und Steckbrief

Der Informationsanbieter hat seinen Kontakt leider noch nicht freigeschaltet.

- Anzeigen -




Kostenloser Compliance-Newsletter
Ihr Compliance-Magazin.de-Newsletter hier >>>>>>


Meldungen: Überwachung & Analyse

  • Risikofaktor: Installierte Software

    Die DeskCenter Solutions AG stellte ihre Lösung für ein sicheres IT-Assetmanagement vor. Die "DeskCenter Management Suite 10" integriert dafür die Inventarisierung von IT-Assets mit Softwareverteilung und Lizenzmanagement. Sie bietet damit neben mehr Sicherheit in der Unternehmens-IT die Grundlage für Lizenz-Compliance. Zu den neuesten Kunden, die mit der "DeskCenter Management Suite" für mehr Compliance und IT-Security sorgen, gehören Cross Industries, Heitec, Lippuner Energie- und Metallbautechnik und Sonax.

  • In Echtzeit komplexe Betrugsfälle aufdecken

    Die Graphdatenbank "Neo4j" von Neo Technology bietet Finanzdienstleistern ein wirkungsvolles Mittel, um zahlreiche Finanzbetrügereien rechtzeitig zu entdecken und zu unterbinden. Aufgrund ihrer speziellen Funktionalität zur Datenanalyse können Graphdatenbanken viele Betrugsmodelle - von Betrugsringen bis hin zu versierten Einzeltätern - in Echtzeit aufspüren.

  • Betrügern schneller auf der Spur

    NCR bringt eine neue Version von "Fractals" heraus. Die intelligente Betrugserkennungslösung wurde im Zuge der Übernahme von Alaric im Dezember 2013 ins NCR-Portfolio aufgenommen. Das neue Fractals wird bereits bei Kunden eingesetzt und beinhaltet zahlreiche neue Funktionen und Verbesserungen, um eine bestmögliche Betrugserkennung und -prävention zu gewährleisten. Ein Kernelement der neuen Lösung ist das "Fraud Integration Hub", das Informationen aus unterschiedlichen Quellen sammelt und konsolidiert, wie etwa mobile geografische Zuordnung, IP-Daten sowie über die Vertrauenswürdigkeit von eingesetzten Geräten (Device Reputation). Basierend auf diesen Informationen können Maßnahmen zur Missbrauchsbekämpfung abgeleitet werden.

  • Mit Business Intelligence-Funktionalität

    Recommind stellt die neueste Version ihrer E-Discovery-Plattform "Axcelerate" vor. Das Update bietet durch hohe Interaktivität eine vollständige Transparenz in Zeit, Kosten und Qualität der Dokumentensichtung. Rechtsabteilungen agieren zunehmend als Geschäftspartner mit der Aufgabe, Risiken gegen Kosten abzuwägen und gleichzeitig solide Rechtsstrategien verfolgen zu müssen. Externe Anwälte müssen optimierte E-Search-Leistungen anbieten, die den Anforderungen des Kunden und gleichzeitig den eigenen Grundsätzen gerecht werden. Hierfür sind Echtzeit-Informationen über die Produktivität, Prozesse und Effizienz der eingesetzten Lösung erforderlich.

  • Compliance-Anforderungen einfacher erfüllen

    Analytische Modelle sind das Herzstück der Entscheidungsprozesse eines Unternehmens. Die zunehmende regulatorische Aufsicht erfordert, dass Unternehmen einem vorschriftsmäßigen Prozess für die Modellentwicklung und das Monitoring folgen. Die umfangreiche Dokumentation wichtiger Entscheidungen während des kompletten Zyklus eines Modells ist ebenfalls erforderlich. Fico bringt "Fico Model Central 5.0", die neue Version ihrer Lösung für das Management analytischer Modelle heraus.

  • Größte Gefahr kommt aus den eigenen Reihen

    Capgemini und Pivotal bieten ab sofort Schutz gegen komplexe Angriffe auf die IT-Systeme von Unternehmen: Die Lösung zur Erkennung von Verhaltensauffälligkeiten enthält sowohl einen reaktiven, als auch einen vorausschauenden Ansatz. Die Big-Data-Lösung basiert auf der Business-Data-Lake-Architektur von Capgemini und Pivotal, und analysiert große Mengen an strukturierten und unstrukturierten Informationen. So können Firmen sowohl interne, als auch externe Bedrohungen rechtzeitig identifizieren und angemessen reagieren.

  • Vereinfachte Betrugsermittlung

    Ausgestattet mit intelligenten, selbstlernenden Authentifizierungstechnologien kann ab sofort eine neue Version von "CA Risk Analytics" genutzt werden. Probleme beim Onlinekauf lassen sich hiermit für den Verbraucher auf ein Minimum reduzieren, während Kartenemittenten Betrugsfälle eindämmen und Umsätze steigern können - und zwar bei höchstmöglicher Flexibilität und Kontrolle für ihr gesamtes Betrugserfassungssystem. Die neueste Version von CA Risk Analytics besteht aus anspruchsvollen, zum Patent angemeldeten Authentifizierungsmodellen die auf verhaltensgesteuerten neuralen Netzen basieren und so das Risiko von Online- und Distanzzahlungen bewerten.

  • Schnelle & vollständige Erfassung von IT-Events

    Das Münchener IT-Unternehmen für Monitoring und Performance-Steigerung NetDescribe stellt mit dem High Speed Logging Gateway ein neues Familienmitglied aus der "Event2Log"-Produktpalette vor. Mit der High Speed Event Logging-Lösung können IT-Events verschiedener Formate vollständig erfasst und für die weitere Analyse, nach kundenspezifischer Filterung, bereitgestellt werden. Compliance kann so schneller und unkomplizierter erreicht werden.

  • Schuldenmanagement bei voller Regelkonformität

    Fico hat den "Fico Debt Manager 9.5" auf den Markt gebracht. Viele neue Funktionen sollen Banken, Sparkassen, öffentlichen Einrichtungen, Handelsunternehmen, Energieversorgern und Inkassobüros helfen, profitabler zu arbeiten - und sie regelkonform absichern. Die Softwarelösung ermöglicht Anwendern die Senkung operativer Kosten, einen Anstieg bei der Rückzahlung offener Beträge durch Score-basierte Prozesse, die Einhaltung sich ändernder Regulierungen und eine höhere Kundenzufriedenheit.

  • Unmengen an digitalen Informationen sichten

    Unisys brachte eine neue Softwarelösung zur Verbrechensbekämpfung und -prävention auf den Markt. Diese unterstützt Polizeibehörden und andere Strafverfolgungsorgane dabei, polizeiliche Ermittlungen durchzuführen und erfolgreich abzuschließen. Mit dem "Unisys Law Enforcement Application Framework" - kurz "U-Leaf" - können Strafverfolgungsbehörden mit knappen personellen Ressourcen auf ein Werkzeug zurückgreifen, das den öffentlichen Erwartungen an effiziente Ermittlungen bei Verbrechensbekämpfung und Terrorbedrohungen gerecht wird.