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Transaktionsmonitoring für den SWIFT

Echtzeit-Überwachung von SWIFT-Transaktionen auf Embargoverstöße und Finanzsanktionen Zahlungsverkehrsdienstleisterin EFiS EDI Finance Service nutzt "Smaragd TCM" für die Finanzsanktionsüberwachung

(12.04.11) - Ab sofort bietet die Zahlungsverkehrsdienstleisterin EFiS EDI Finance Service AG einen neuen Service bei der Abwicklung des internationalen Zahlungsverkehrs an. Dank einer Kooperation mit der Cellent Finance Solutions AG kann das Unternehmen für seine Kunden ein umfassendes Transaktionsmonitoring für den SWIFT-Zahlungsverkehr unkompliziert und kostengünstig bereitstellen. Die IKB Deutsche Industriebank hat sich bereits für das neue Dienstleistungsangebot entschieden.

Angesichts der weiter verschärften Auflagen zur Überwachung des internationalen Zahlungsverkehrs auf Finanzsanktionen und Embargoverstöße hat sich der Zahlungsverkehrsdienstleister EFiS EDI Finance Service AG für eine Kooperation mit der Cellent Finance Solutions AG entschieden.

Das Stuttgarter Software- und Beratungsunternehmen stellt dem Zahlungsverkehrsdienstleister das Modul Smaragd TCM aus der "Smaragd Anti-Finance-Crime Suite" zur Verfügung. Auf dieser Grundlage kann die EFiS EDI Finance Service ihren Kunden als neue Dienstleistung die Echtzeitüberwachung des gesamten SWIFT-Zahlungsverkehrs auf Verstöße gegen die Bestimmungen zu Finanzsanktionen anbieten.

EFiS EDI Finance Service nutzt Smaragd TCM insbesondere für die Finanz-Embargo-Filterung in Echtzeit, die Bekämpfung von Terrorismus-Finanzierung, die Online-Prüfung von Namen gegen nationale und internationale Sanktionslisten zur Abwehr unerwünschter Kunden oder Geschäftsbeziehungen sowie zur Prüfung der Angaben zum Auftraggeber bei Zahlungen gemäß EU-Geldtransferverordnung.

Durch die automatisierte Online-Überprüfung werden unverdächtige Transaktionen sofort weiter verarbeitet, so dass keine unnötigen Verzögerungen entstehen. Die sehr niedrige False Positive Rate von Smaragd TCM bedingt, dass der manuelle Nachbearbeitungsaufwand ausgesprochen gering ist. Tagesaktuell nimmt die Software einen automatischen Abgleich mit den neuesten Embargolisten vor. Über die regelmäßige Pflege und Wartung stellt die "Cellent Finance Solutions" sicher, dass regulatorische und gesetzliche Auflagen stets aktuell umgesetzt sind.

Die EFiS Finance Service AG stellt Smaragd TCM über die von ihr selbst gehostete Zahlungsverkehrsplattform E.F.I.S. der ABK-Systeme GmbH zur Verfügung. Daher können die Kunden des Zahlungsverkehrsdienstleisters Smaragd TCM schnell und kostengünstig in Betrieb nehmen. Über die Plattform werden alle Transaktionsarten in sämtlichen verfügbaren Formaten über dedizierte Kanäle entgegengenommen, gecleart und an die Clearingpartner weitergeleitet. Mit der IKB Deutsche Industriebank hat sich bereits ein langjähriger Kunde der EFiS Finance Service AG für das neue Dienstleistungsangebot entschieden.

Für Werner Guderlei, Direktor für Strategische Compliance Geschäftsentwicklung bei der Cellent Finance Solutions AG, ist die Kooperation von strategischer Bedeutung. Er sagte: "Die Smaragd Anti-Finance-Crime Suite ist ein Premium Produkt für große Institute sowie Dienstleister mit hohem Zahlungsverkehrsaufkommen und in der Regel einer Vielzahl von Mandanten. Internationale Großbanken nutzen die Software beispielsweise für ihre verschiedenen Tochtergesellschaften in aller Welt. Mit der EFiS Finance Service AG haben wir erneut einen bedeutenden Zahlungsverkehrsdienstleister als Kunden gewinnen können, der seinen Kunden dadurch das aufwändige Monitoring abnimmt und gleichzeitig für Compliance-Sicherheit sorgt. (Cellent Finance Solutions: ra)

Cellent Finance Solutions: Kontakt und Steckbrief

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