Prüfungshandlungen bei Geldwäscheprüfung
Prüfungsleitfaden "Einhaltung der Pflichten im Zusammenhang mit der Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bei Versicherungen"
Der Prüfungsleitfaden stellt die Verbindung zwischen regulatorischen Quellen und Prüfungsfeldern her
DIIR-Arbeitskreis "Revision in der Versicherungswirtschaft"
(15.11.11) - Aufgrund der zahlreichen Überarbeitungen der Thematik hat der DIIR Arbeitskreis "Revision in der Versicherungswirtschaft" eine Arbeitsgruppe gegründet. Der Auftrag bestand darin, einen Prüfungsleitfaden für die Geldwäscheprüfung zu erstellen, der für alle GwG-pflichtigen Versicherungsunternehmen anwendbar sein soll. Der folgende Beitrag stellt die Ergebnisse der Arbeitsgruppe vor.
Dieser Beitrag aus der Zeitschrift für Interne Revision (ZIR) (Ausgabe 5, 2011, Seite 272 bis 275) wurde von der Redaktion von Compliance-Magazin.de gekürzt.
In voller Länge können Sie ihn und weitere hier nicht veröffentliche Artikel im ZIR lesen.
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