Maßnahmen & Rechte im Rahmen einer Investigation
Internal Investigation - Worauf ist zu achten?
Um den Sachverhalt aufzuklären, werden in der Praxis am häufigsten Mitarbeiterbefragungen eingesetzt
Dr. Yvonne Conzelmann
Gerade im Zusammenhang mit der Auf klärung von Compliance-Verstößen werden auch in Deutschland zunehmend unternehmensinterne Ermittlungen, sogenannte Internal Investigations, durchgeführt.
In den letzten Jahren haben unternehmensinterne Ermittlungen erheblich zugenommen und sind in der Praxis nicht mehr wegzudenken. Bislang bestehen mangels einer konkreten gesetzlichen Regelung noch erhebliche rechtliche Unsicherheiten und Unklarheiten. Wegen dieser bislang bestehenden Unklarheiten sollen neue Regelungen zum Umgang und zur Handhabung von Internal Investigations etabliert werden, die insbesondere auch den Arbeitnehmerschutz im Rahmen von Internal Investigations stärken.
Im August 2019 wurde daher ein Referentenentwurf des Bundesministeriums der Justiz und für Verbraucherschutz (BMJV) zu einem Verbandssanktionengesetz (VerSanGE) publik gemacht. Dieser Referentenentwurf sieht auch Änderungen im Rahmen von Internal Investigations vor. Damit die Unternehmen in den Genuss der Sanktionsmilderung kommen, müssen im Rahmen der Durchführung von Internal Investigations die Rechte auf ein faires Verfahren eingehalten werden. Dieser Anreiz dürfte daher in der Praxis Auswirkungen auf die Internal Investigations haben.
Dieser Beitrag aus der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) (Ausgabe 1, 2021, Seite 27 bis 31) wurde von der Redaktion von Compliance-Magazin.de gekürzt.
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Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) - Prävention und Aufdeckung in der Compliance-Organisation
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