Sie sind hier: Home » Produkte » Screening-Lösungen

Lösung zum Sanktionslisten-Screening

Bewegungsdaten online screenen - Um wirklich sicher zu sein, müssen Kunden Compliance-Prüfungen vollständig in ihr Auftragsabwicklungs-System integrieren
AEB ermöglicht dies mit dem Modul "ATC Compliance Screening" direkt in SAP - Überall, wo Adressen erfasst oder verändert werden, wird gegen die Listen abgeglichen

(27.02.07) - In allen Ländern achten Gesetzgeber und Behörden besonders bei grenzüberschreitenden Transaktionen auf die Einhaltung immer umfangreicher werdender Bestimmungen. Die Compliance-Lösungen von AEB helfen, gesetzliche Bestimmungen einzuhalten. Ohne IT ist Compliance nicht wirtschaftlich machbar: Unternehmen stehen vor der schwierigen Aufgabe, die Ordnungsmäßigkeit ihrer Geschäfte zu gewährleisten. Um die geleisteten Anstrengungen zur Beschleunigung und Automatisierung von Distributionsprozessen nicht zu unterminieren, ist sicheres und wirtschaftliches Compliance Management ohne IT-Unterstützung nicht denkbar.

Sicherer Abgleich der Geschäftspartner-Adressen gegen Sanktionslisten
Weltweit Handel treibende Unternehmen können in dieser neuen Herausforderung reale Marktchancen verspielen: Wer hinter jedem Geschäftspartner einen Schurken vermutet, kommt gar nicht mehr zum Handeln. Da werden unbedenkliche Sendungen gestoppt, die doch dringend ausgeliefert werden müssten. Ein zuverlässiges Compliance-Screening ist deshalb unabdingbar. Die AEB-Lösungen zum Compliance Screening verwirklichen den Anspruch, "advanced global trade solutions" zu bieten, wenn es um die Prüfung der Geschäftspartner-Adressen auf Übereinstimmung mit den Sanktionslisten von EU- und US-Behörden geht.

Was eine Lösung zum Sanktionslisten-Screening können muss
Mit dem intelligenten Abgleich der Adressdaten ist es nicht getan, wenn man die Herausforderungen der EG-Verordnungen 881/2002 sowie 2580/2001 wirtschaftlich meistern will. Eine Compliance-Lösung muss auf folgende Fragen Antworten geben: An welchen Stellen in welchen Prozessen muss auf jeden Fall ein Abgleich erfolgen? Wie sieht das Workflow-Konzept aus, das im Fall eines Compliance-Konflikts ausgelöst wird? Wie ist sichergestellt, dass die Daten, gegen die geprüft wird, auch immer auf dem aktuellsten Stand sind? Die Compliance-Lösungen von AEB geben Antworten auf diese Fragen.

Bewegungsdaten online screenen - Stammdaten im Batch
Um wirklich sicher zu sein, müssen Kunden die Compliance-Prüfungen vollständig in ihr Auftragsabwicklungs-System integrieren. AEB ermöglicht dies mit dem Modul "ATC Compliance Screening" direkt in SAP: Überall, wo Adressen erfasst oder verändert werden, wird gegen die Listen abgeglichen - schnell, im Hintergrund und ohne dass es der Bearbeiter eines Vorgangs merkt. Ergänzend sind Batch-Läufe über alle Stammdaten sinnvoll, seien dies Kreditoren, Debitoren, Vertriebskontakte oder andere Adressen. Es kann ausreichend sein, nur diese regelmäßigen Stammdaten-Screenings durchzuführen - allerdings sind dann erhöhte Anforderungen an Organisation und Dokumentation zu erfüllen. Dazu bietet AEB die ASP-Lösung "Compliance Xpress". (AEB: ra)

Kostenloser Compliance-Newsletter
Ihr Compliance-Magazin.de-Newsletter hier >>>>>>

Meldungen: Screening-Lösungen

Exaktes Screening ohne falsch-positive Treffer
Industrie- und Handelsfirmen, Speditions- und Logistikunternehmen, die aktuell Geschäfte mit Russland tätigen, sollten sich schnellst möglich über die neuen Embargomaßnahmen informieren. Andernfalls drohen ihnen vielleicht drastische Strafen. Hintergrund sind die von der Europäischen Union mit Wirkung vom 1. August beschlossenen umfangreichen Wirtschaftssanktionen gegen Russland. Diese beinhalten ein Waffenembargo, Maßnahmen im Bereich des Kapitalmarkts sowie Verbote für die Ausfuhr von so genannten Dual-Use-Gütern und Ausrüstungsgegenständen für den Energiesektor.
Compliance: Überprüfung von Geschäftspartnern
Compliance ist die Beschreibung und Umsetzung gesetzlicher und unternehmenseigener Gebote und Verbote. Im Mittelstand findet dies scheinbar wenig Beachtung. Das "YouAtNotes CRM" bietet mit dem "YouAtNotes Compliance Assistant" einen Ansatz zur Erfüllung. Compliance ist in großen Unternehmen ein Thema und wird entsprechend umgesetzt. Im Mittelstand führt es scheinbar noch einen Dornröschenschlaf . Insbesondere die Anti-Terror-Liste ist nach den Anschlägen der Vergangenheit ein starker Faktor, dabei sind bei GmbHs und AGs die Geschäftsführer und Vorsitzenden persönlich für die Einhaltung haftbar.
Automatisch aktualisierte Sanktionslisten
Die Compliance-Software "aceIT-embargo" der Firma exITed wurde umfangreich überarbeitet und an die aktuellen Gegebenheiten angepasst. Die Version 3.20 enthält zahlreiche Erweiterungen wie Volltextsuche in beliebigen Dokumenten, Echtzeitverarbeitung und die Integration der US-amerikanischen Sanktionsliste "Denied Persons List" des U.S. Bureau of Industry and Security.
Erfüllung der gesetzlichen Compliance-Pflichten
Die Tonbeller AG kündigt gemeinsam mit ihrem spanischen Partner TAC3 - Tecnologías Avanzadas de Cumplimiento - die Verfügbarkeit der spanischen Version der "Siron Compliance Solutions" an.
Terrorismus-Kampf und Embargo-Liste
Gracefulsoft bietet seit Anfang 2008 eine laut eigenen Angaben lizenzkostenfreie Anwendung zur Umsetzung der EU-Verordnungen Nr. 881/2002 und Nr. 2580/2001 an, die nun nochmals verbessert und erweitert wurde. Zusätzlich hat Gracefulsoft seit Kurzem auch alternativ eine kostenpflichtige Variante im Programm, die dem Kunden weitere Erleichterungen bietet, z.B. eine automatische Vervollständigung der Eingaben auf Basis der vorherigen Suchvorgänge.
Verwaltung internationaler PEP-Compliance
Norkom Technologies gab die Markteinführung des "Norkom Watch List Smart Update" bekannt, einem gänzlich neuen Analyseprozess. Dieser soll bei der Ermittlung von Finanzdelikten die Quote falschpositiver Treffer verringern, was für die führenden Finanzinstitute zu beträchtlichen finanziellen und zeitlichen Einsparungen führen kann. Dagegen soll das Risiko, dass ein wichtiger Treffer nicht angezeigt wird, laut Herstellerangaben nicht erhöht werden.
Lösung für vorgeschriebene Sanktionsprüfungen
Bislang konnte gerade von Zeitersparnis keine Rede sein, wenn es um die US-amerikanischen Nonproliferationsanordnungen ging. Auf scheinbar endlosen Textseiten verzeichnet das Federal Register, vergleichbar mit dem deutschen Bundesanzeiger, diejenigen Unternehmen und Personen, die sich der Verbreitung und Herstellung atomarer, chemischer oder sonstiger Waffen schuldig oder verdächtig gemacht haben.
Verhinderung der Terrorismusfinanzierung
Group 1 Software stellte die Compliance-Lösung "Global Sentry" in Europa vor. Die automatisierte Lösung lässt sich mit den vorhandenen Applikationen von Unternehmen integrieren und unterstützt so die Prüfung eingehender Transaktionen.
Embargolisten gegen Terrorismus
Alles schien perfekt. Der Vertrag beurkundet, das Geld überwiesen. Nur das Grundbuchamt hatte aufgepasst und verweigerte die Umschreibung des Grundstücks. Der Name eines Käufers stand auf den Embargolisten.
Abgleich der Datenbestände mit Sanktionslisten
Änderungen im EU-Zollkodex schaffen Brisanz für alle Unternehmen, die im großen Stil mit grenzüberschreitendem Warenverkehr beschäftigt sind. Firmen, die bestimmte Voraussetzungen erfüllen, erhalten bevorzugte Abfertigungsmodalitäten. Zu den Grundforderungen gehört unter anderem die Absicherung des Warenverkehrs gegenüber Terrorverdächtigen.

Abgleich der Datenbestände mit Sanktionslisten Geldwäsche und Sorgfaltspflicht