13.05.24 - Compliance- & Governance-Newsletter

Vor dem Hintergrund der schon als "Zeitenwende" betitelten Bedeutungszunahme der risikonahen Beratung soll die vorliegende Aufsatzreihe die Relevanz von Compliance-Themen im Rahmen der Due Diligence beleuchten.
Das Hinweisgeberschutzgesetz trägt sein Kernanliegen bereits im Namen. Möglicherweise ist dieses Anliegen – der Schutz von Hinweisgebern - der Grund dafür, dass Gesetzgeber und Literatur den Hinweisgeber schwerpunktmäßig als "Objekt" des Meldeverfahrens behandeln.

13.05.24 - Compliance (Due Diligence) im Kontext von Transaktionen - Die ESG Due Diligence
Vor dem Hintergrund der schon als "Zeitenwende" betitelten Bedeutungszunahme der risikonahen Beratung soll die vorliegende Aufsatzreihe die Relevanz von Compliance-Themen im Rahmen der Due Diligence beleuchten. Konkret sollen die wichtigsten Problemfelder der Praxis vertieft dargestellt sowie die maßgeblichen nationalen und internationalen Regelungen beleuchtet werden. Der folgende Beitrag baut auf den Ausführungen des ersten Beitrags "Allgemeine Einführung in die Thematik" auf und widmet sich der Thematik ESG im Kontext der Due Diligence. Der Einführung in den Themenkomplex ESG Due Diligence schließt sich die Darstellung der grundlegenden Herausforderungen bei einem Investment mit ESG-Bezug an.

13.05.24 - Datenschutzrechtliche Verantwortlichkeit und Auskunftsrechte des Hinweisgebers - Ein Perspektivwechsel
Das Hinweisgeberschutzgesetz trägt sein Kernanliegen bereits im Namen. Möglicherweise ist dieses Anliegen – der Schutz von Hinweisgebern - der Grund dafür, dass Gesetzgeber und Literatur den Hinweisgeber schwerpunktmäßig als "Objekt" des Meldeverfahrens behandeln. Die wenigsten Vorschriften richten sich an den Hinweisgeber selbst, stattdessen wird seine Existenz vorausgesetzt und der Umgang mit seinen Daten reguliert. Das darf nicht darüber hinwegtäuschen, dass der Hinweisgeber das Verfahren in einem ersten Schritt in Gang gesetzt hat und im Anschluss ebenso wie der Beschuldigte ein Recht auf eine transparente Verarbeitung hat.

13.05.24 - Aktuelle Rechtsprechung des BGH mit Compliance-Bezug
Der Beitrag bietet eine kleine Auswahl der von Februar bis Dezember 2023 veröffentlichten Rechtsprechung des Bundesgerichtshofs, soweit sie einen Compliance-Bezug aufweist. Das Aufzeigen möglicher Strafbarkeitsrisiken soll nicht nur Compliance-Verantwortliche sensibilisieren und die Risikoanalyse erleichtern, sondern auch Argumentationshilfen für die tägliche Beratung an die Hand geben. Die jeweiligen Entscheidungen werden verkürzt und auf das Wesentliche beschränkt wiedergegeben. Die Besprechung der einzelnen Judikate schließt jeweils mit relevanten Folgen für Compliance- Verantwortliche.


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