07.04.14 - Compliance- & Governance-Newsletter

Erkennungs- und Alarmierungsfunktionen, mit denen sich Devisenmarktmanipulationen und Benchmark-Fixing aufdecken lassen
Paket technischer Regulierungsstandards (RTS) zur Umsetzung wichtiger Bestimmungen von Eigenkapitalverordnung und Eigenkapitalrichtlinie (CRR/CRD) verabschiedet

07.04.14 - Transparency verlangt konsequentere Geldwäschebekämpfung in Deutschland
Die Antikorruptionsorganisation Transparency International Deutschland e.V. hat angesichts des Einfrierens von Geldern ukrainischer Personen und Organisationen eine konsequentere Geldwäschebekämpfung gefordert. Edda Müller, Vorsitzende von Transparency Deutschland, erklärte: "Es ist unverständlich, warum die jetzt eingefrorenen Konten überhaupt eröffnet werden konnten. Wir verlangen vom Bundesfinanzminister offen zu legen, welche Banken in Deutschland solche Konten haben und damit möglicherweise bei der Antigeldwäscheprüfung versagt haben". Bei politisch exponierten Personen sind die Banken zu einer verstärkten Sorgfaltspflicht ("enhanced due diligence") verpflichtet, woher die Gelder dieser Personen stammen.

07.04.14 - Finanzmarkt-Compliance: Die Lösung "Apama Market Surveillance and Monitoring" verfügt jetzt über Szenarien zur Aufdeckung von Devisen-Benchmark-Manipulationen
Die Software AG stellte die jüngste Ergänzung zu "Apama Market Surveillance and Monitoring", der Softwarelösung des Unternehmens zur Echtzeitanalyse von Finanzmärkten, vor. Apama verfügt jetzt über Erkennungs- und Alarmierungsfunktionen, mit denen sich Devisenmarktmanipulationen und Benchmark-Fixing aufdecken lassen. Diese neuen Alerts wurden in Partnerschaft mit Tier-1-Banken entwickelt und ermöglichen den Verantwortlichen für die Compliance- und Marktüberwachung eine umfassende Überwachung des Devisenhandels, um Benchmark-Fixing, Preismanipulationen auf korrelierten Märkten und anderes verdächtiges Verhalten aufzudecken. Darüber hinaus können Finanzinstitute Echtzeiterkennungsszenarien an spezielle Geschäftsanforderungen dynamisch anpassen und die Überwachung entsprechend den aktuellen gesetzlichen Anforderungen weiterentwickeln.
Dr. John Bates, CTO Intelligent Business Operations and Big Data bei der Software AG, sagt dazu: "Es ist keine einfache Aufgabe, verdächtiges Verhalten oder Marktmanipulationen aufzudecken. Sie brauchen dafür eine leistungsstarke Mustererkennungsfunktionalität, die an das jeweilige Handelsprofil einer Bank angepasst werden kann. Devisen-Benchmark-Alarmierungen sind nicht dauerhaft gültig, das heißt, vorkonfigurierte Pakete werden nutzlos, bevor sie überhaupt zum Einsatz kommen."
Die Software AG konnte unter anderem aufgrund ihrer langjährigen und umfangreichen Branchen- und technischen Erfahrung mit den Front-Office-Lösungen für den elektronischen Devisenhandel, in denen Apama ein Branchenführer ist, schnell auf Bedenken des Gesetzgebers bezüglich der Devisenmärkte reagieren. Mit dieser einzigartigen Erfahrung sowohl mit dem Front Office als auch mit dem Middle Office des Devisenhandels ist die Software AG für ihre Kunden ein zuverlässiger Partner, wenn es darum geht, Apama-Lösungen bereitzustellen und Best Practices bezüglich dieser neuen Finanzmarktkontrollen zu vermitteln. Tier-1-Banken analysieren mit der Lösung "Apama Market Surveillance and Monitoring" der Software AG kontinuierlich die Devisenkassa- und NDF-Devisenmärkte (Non-Deliverable Forward) weltweit.

07.04.14 - Europäisches Parlament droht mit Konsequenzen, falls USA Massenüberwachung nicht einstellt
Die Zustimmung des Parlaments zum transatlantischen Freihandelsabkommen könnte "gefährdet sein", solange die pauschale Massenüberwachung durch die nationale Sicherheitsbehörde der USA nicht völlig eingestellt wird, hoben die Abgeordneten in einer am Mittwoch angenommenen Entschließung zum Abschluss ihrer sechsmonatigen Untersuchung der US-Massenüberwachungsprogramme hervor.
Die EU sollte auch das Programm zur Offenlegung der Terrorismus-Finanzierung (TFTP) sowie das Safe-Harbour-Abkommen (Anerkennung von EU-Datenschutzgrundsätzen durch US-Unternehmen) auf Eis legen, so der Entschließungstext, in dem die Abgeordneten unterstreichen, dass der Kampf gegen den Terrorismus niemals als Rechtfertigung für geheime oder sogar rechtswidrige Programme zur Massenüberwachung dienen kann.
Die Entschließung, in der die Abgeordneten ihre Untersuchungsergebnisse und Empfehlungen festhalten, um den Datenschutz für EU-Bürger zu verstärken, wurde mit 544 Stimmen angenommen, bei 78 Gegenstimmen und 60 Enthaltungen.

07.04.14 - Europäisches Parlament verschärft Regeln zum Schutz persönlicher Daten im digitalen Zeitalter
In einer Abstimmung über eine Generalüberholung der EU-Datenschutzgesetze haben die Abgeordneten den Schutz persönlicher Daten von EU-Bürgern, die in Drittländer übermittelt werden, verstärkt. Die neuen Vorschriften sollen den Menschen mehr Kontrolle über ihre persönlichen Daten geben. Auch wird sichergestellt, dass die gleichen Regeln in allen EU-Mitgliedstaaten gelten, wodurch es für Unternehmen einfacher wird, grenzüberschreitend zu arbeiten. Die Abgeordneten erhöhten auch die Geldbußen für die Unternehmen, die die Regeln brechen, auf bis zu 100 Millionen Euro oder 5 Prozent des weltweiten Umsatzes.

07.04.14 - Finanzmarkt-Compliance: Europäische Kommission verabschiedet neun technische Regulierungsstandards zur Umsetzung des einheitlichen Regelwerks im Bankwesen
Die Europäische Kommission hat Mitte März ein Paket technischer Regulierungsstandards (RTS) zur Umsetzung wichtiger Bestimmungen von Eigenkapitalverordnung und Eigenkapitalrichtlinie (CRR/CRD) verabschiedet. Die neun RTS regeln u. a. die Art und Weise, wie zuständige Behörden und Marktteilnehmer Angaben zu Verbriefungspositionen veröffentlichen müssen, wie potenzielle Verluste aus Derivatepositionen und Ausfällen der Gegenpartei zu berechnen sind und welche Arten von Instrumenten bei der Zahlung von Boni verwendet werden dürfen.
Die RTS wurden von der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA) erarbeitet. Sie basieren auf den Erfahrungen der Bankenaufsichtsbehörden in den EU-Mitgliedstaaten und tragen den Ergebnissen der Konsultation von Interessenträgern Rechnung. Die RTS wurden jetzt von der Europäischen Kommission verabschiedet.


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